フーリハン・ローキー・インク（Houlihan Lokey, Inc.）

個人・法人の別

法人（外国法人）

住所又は本店所在地

アメリカ合衆国、デラウェア州、ニューキャッスル・カウンティ、ウィルミントン、リトル・フォールス・ドライブ251（251 Little Falls Drive, Wilmington, New Castle County, Delaware, USA）（同所は登録上の本店所在地であり、実際の事業運営は、アメリカ合衆国カリフォルニア州にある本社で行っています。）

設立年月日

2015-06-01

代表者氏名

ジェイ・リンジー・アリー

代表者役職

最高財務責任者（ＣＦＯ）

事業内容

Ｍ＆Ａ、証券資金調達、財務リストラクチャリング、財務・評価に関するアドバイザリーを業務分野とする投資銀行業務

事務上の連絡先及び担当者名

東京都千代田区丸の内2-4-1 丸の内ビルディング32階レイサムアンドワトキンス外国法共同事業法律事務所弁護士 髙木 弘明／同 佐藤 喬城

電話番号

03-6212-7800

項目ごとに「値が記載されている最新の報告書」を採っています。直近の報告で省略された項目も、 過去の開示から補われます。生年月日は開示されること自体が稀です。

保有目的

提出者は、発行者の完全子会社化を目的とした重要提案行為等を行っております。具体的には、提出者は、会社法（平成17年法律第86号。その後の改正を含みます。以下同じです。）第179条に基づき、発行者の株主の全員（但し、提出者及び発行者を除きます。）に対して、その有する発行者の普通株式の全部を提出者に売り渡すことを請求しております。なお、発行者は新株予約権を発行しておりますが、提出者以外に新株予約権を保有する者が存在しないため、新株予約権はかかる売渡請求の対象としておりません。

重要提案行為等

該当事項なし

担保契約等重要な契約

提出者は、2021年10月11日、会社法第179条に基づき、発行者の株主の全員（但し、提出者及び発行者を除きます。）に対して、その有する発行者の普通株式の全部を提出者に売り渡すことを請求し、同日、発行者に対し、その旨を通知しております。発行者は、同日にこれを承認し、2021年10月12日にその旨を公告しております。提出者は、同年11月５日に発行者の株式の全て（提出者及び発行者が保有するものを除きます。）を取得する予定です。なお、発行者は新株予約権を発行しておりますが、提出者以外に新株予約権を保有する者が存在しないため、新株予約権はかかる売渡請求の対象としておりません。 なお、提出者が保有する株券等の数は、報告義務発生日現在の発行済株式総数（47,311,559株）から発行者が同日現在所有する自己株式数（1,259株）を控除し、同日現在提出者が保有する第７回新株予約権（867,225個）、第８回新株予約権（570,000個）、ＲＳＵ－３新株予約権（490個）及びＲＳＵ－５新株予約権（348,500個）の目的となる発行者普通株式の数（合計1,834,725株）を加えた株式数（49,145,025株）を記載しております。

借入先の名称等

③【借入先の名称等】 名称（支店名） 代表者氏名 所在地

借入金の内訳

②【借入金の内訳】 名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地 借入 目的 金額 （千円）

取得資金・担保契約・借入先は報告書ごとの記載です。ここに出るのは直近1通（S100MLFZ）の内容で、PDFと突き合わせて確認できます。