株式会社ＮＩＴＴＡＮ（6493） 大量保有報告書

（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日
株券等の種類
数量
割合
市場内外取引の別
取得又は処分の別
単価

③【借入先の名称等】
名称（支店名）
代表者氏名
所在地

②【借入金の内訳】
名称（支店名）
業種
代表者氏名
所在地
借入
目的
金額
（千円）

（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日
株券等の種類
数量
割合
市場内外取引の別
取得又は処分の別
単価
2025年12月15日
新株予約権証券（第1回新株予約権）
1,555,200
4.73
市場外
取得
第三者割当（新株予約権 1個当たり140円）
2025年12月15日
新株予約権付社債券（第1回無担保転換社債型新株予約権付社債）
2,324,200
7.07
市場外
取得
第三者割当（新株予約権付社債 1個当たり30,500,000円）

（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者は、YB-3投資事業組合（以下「割当予定先」といいます。）の業務執行権限を有する組合員としてＮＩＴＴＡＮ株式会社第1回新株予約権（目的となる株式数1,555,200株（報告義務発生日時点）。以下「本新株予約権」といいます。）及びＮＩＴＴＡＮ株式会社第1回無担保転換社債型新株予約権付社債（目的となる株式数2,324,200株（報告義務発生日時点）。以下「本新株予約権付社債」といい、その新株予約権部分を「本転換社債型新株予約権」といいます。）を保有しております。
割当予定先は、発行者との間で本新株予約権及び本新株予約権付社債に係る引受契約（以下「本引受契約」といいます。）を締結しております。また、割当予定先は本引受契約において①原則として、当初の行使価額又は転換価額において行われたと仮定して算出される株式数に基づき算出される本新株予約権及び本転換社債型新株予約権の行使により交付された又は交付されることとなる当社の普通株式の累計数の、全ての本新株予約権及び本転換社債型新株予約権の当初の目的となる当社の普通株式の株式数に占める比率が、以下の各期間に応じて定められた値を超えることとなる本新株予約権及び本転換社債型新株予約権の行使はしない旨、
（1）2026年6月15日まで：0%
（2）2027年12月15日まで：33%
（3）2028年12月15日まで：50%
（4）2030年12月15日まで：100%
②割当予定先は、本新株予約権又は本転換社債型新株予約権の当該行使請求をしようとする日において有効な行使価額の113.48%に相当する金額を下回る場合には、本新株予約権又は本転換社債型新株予約権の行使はしない旨及び、
③一定の事由が発生した場合には、割当予定先は本新株予約権及び本転換社債型新株予約権の行使をできる旨を合意しております。
また、割当予定先は株式会社横浜銀行との間で本新株予約権付社債に対する質権設定契約を締結しております（質権の対象となる新株予約権付社債券の数量は額面1,494.5百万円です）。

③【借入先の名称等】
名称（支店名）
代表者氏名
所在地

②【借入金の内訳】
名称（支店名）
業種
代表者氏名
所在地
借入
目的
金額
（千円）
株式会社横浜銀行（秦野支店）
銀行
片岡 達也
神奈川県秦野市栄町4-13
2
1,494,500