ウェルスナビ株式会社（7342） 変更報告書３
ウェルスナビ株式会社（7342） 変更報告書３
大量保有報告書1通の全容。提出者及び共同保有者の合計、保有者ごとの保有割合・取得資金・保有目的の全文、最近60日間の売買明細。
変更報告書３／2021-02-01 提出
ウェルスナビ株式会社
書類記載の合計（9.59%）と、保有者ごとの保有割合の単純合計（9.76%）が一致しません。 共同保有者間で引渡請求権等が存在する株券等は合計から控除されるため、単純合算とはずれることがあります。ここでは書類記載の合計を採っています。
| 区分 | 氏名又は名称 | 個人・法人 | 保有割合 | 保有株券等の数 | 取得資金合計 | 保有目的の区分 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 提出者 | ＳＢＩホールディングス株式会社E05159 | 法人 | 6.94% | 3,162,540 | 8.10億円 | 純投資 |
| 提出者-2 | 株式会社ＳＢＩ証券E03816 | 法人 | 2.82% | 1,320,188 | 10.00億円 | — |
連名提出の報告書では提出者（大量保有者）が複数になる。共同保有者は提出者ではないが、保有を合算して報告される相手方。 保有目的・重要提案行為等の全文は下の保有者ごとのカードに記載。
保有目的
純投資
重要提案行為等
該当事項なし
- 個人・法人の別
- 法人（株式会社）
- 住所又は本店所在地
- 東京都港区六本木一丁目６番１号
- 設立年月日
- 1999-07-08
- 代表者氏名
- 北尾 吉孝
- 代表者役職
- 代表取締役
- 事業内容
- 株式等の保有を通じた企業グループの統括・運営等
- 事務上の連絡先及び担当者名
- ＳＢＩホールディングス株式会社財務部 鈴木 崇弘
- 電話番号
- 03-6229-2175
保有株券等の取得資金
- 自己資金額
- 8.10億円
- 取得資金合計
- 8.10億円
最近60日間の取得又は処分の状況（該当なし）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】 年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
当該株券等に関する担保契約等重要な契約
発行者の普通株式（以下、「本件株式」といいます。）に関し、株式会社ＳＢＩ証券および大和証券株式会社に対し、以下の通り約束しております。 当社は、本件株式の上場日より起算して180日を経過する日（令和3年6月19日）までの期間は、当社が保有する本件株式について、譲渡、担保権の設定、貸借、デリバティブ取引（取引の決済が発行者株式その他の証券の交付、金銭又はその他の方法でなされるかを問いません。）、その他の処分を行わないことを表明し、確約します。ただし、次の1号若しくは2号、かつ、譲渡、担保権の設定その他の処分について、株式会社ＳＢＩ証券および大和証券株式会社の事前の書面による承諾が得られた場合はその限りではありません。 （1）当社の経営又は資産状態が著しく悪化した場合。 （2）当社が保有する本件株式の全部又は一部を譲渡することが、社会通念上やむを得ないと認められる場合。
借入先の名称等（該当なし）
③【借入先の名称等】 名称（支店名） 代表者氏名 所在地
借入金の内訳（該当なし）
②【借入金の内訳】 名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地 借入 目的 金額 （千円）
保有目的
証券業務に係る商品在庫として保有している。
重要提案行為等
該当事項なし
- 個人・法人の別
- 法人（株式会社）
- 住所又は本店所在地
- 東京都港区六本木一丁目６番１号
- 設立年月日
- 1944-03-30
- 代表者氏名
- 髙村 正人
- 代表者役職
- 代表取締役
- 事業内容
- 金融商品取引業
- 事務上の連絡先及び担当者名
- 株式会社ＳＢＩ証券法務部 片桐 孝宏
- 電話番号
- 03-6630-3208
保有株券等の取得資金
- 自己資金額
- 10.00億円
- 取得資金合計
- 10.00億円
最近60日間の取得又は処分の状況（42件）
| 年月日 | 株券等の種類 | 取得・処分 | 数量 | 割合 | 市場内外 | 単価 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2020-12-23 | 普通株式 | 取得 | 64,000 | 0.14% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2020-12-24 | 普通株式 | 取得 | 32,600 | 0.07% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2020-12-24 | 普通株式 | 処分 | 12,700 | 0.03% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2020-12-25 | 普通株式 | 取得 | 13,900 | 0.03% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2020-12-25 | 普通株式 | 処分 | 12,300 | 0.03% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2020-12-28 | 普通株式 | 取得 | 10,100 | 0.02% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2020-12-28 | 普通株式 | 処分 | 6,100 | 0.01% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2020-12-29 | 普通株式 | 取得 | 38,800 | 0.08% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2020-12-29 | 普通株式 | 処分 | 3,900 | 0.01% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2020-12-30 | 普通株式 | 取得 | 5,800 | 0.01% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2020-12-30 | 普通株式 | 処分 | 9,800 | 0.02% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-04 | 普通株式 | 取得 | 10,300 | 0.02% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-04 | 普通株式 | 処分 | 14,000 | 0.03% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-05 | 普通株式 | 取得 | 17,300 | 0.04% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-05 | 普通株式 | 処分 | 12,600 | 0.03% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-06 | 普通株式 | 取得 | 6,800 | 0.01% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-06 | 普通株式 | 処分 | 6,800 | 0.01% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-07 | 普通株式 | 取得 | 9,100 | 0.02% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-07 | 普通株式 | 処分 | 7,300 | 0.02% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-08 | 普通株式 | 取得 | 11,100 | 0.02% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-08 | 普通株式 | 処分 | 1,800 | 0.00% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-12 | 普通株式 | 取得 | 5,700 | 0.01% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-12 | 普通株式 | 処分 | 7,900 | 0.02% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-13 | 普通株式 | 取得 | 4,900 | 0.01% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-13 | 普通株式 | 処分 | 6,600 | 0.01% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-14 | 普通株式 | 取得 | 7,800 | 0.02% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-14 | 普通株式 | 処分 | 9,100 | 0.02% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-15 | 普通株式 | 取得 | 4,000 | 0.01% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-15 | 普通株式 | 処分 | 3,800 | 0.01% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-18 | 普通株式 | 取得 | 17,500 | 0.04% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-18 | 普通株式 | 処分 | 2,300 | 0.00% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-19 | 普通株式 | 取得 | 4,000 | 0.01% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-19 | 普通株式 | 処分 | 4,100 | 0.01% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-20 | 普通株式 | 取得 | 3,900 | 0.01% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-20 | 普通株式 | 処分 | 3,200 | 0.01% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-20 | 普通株式 | 取得 | 623,800 | 1.33% | 市場外 | 第三者割当（1,063.75円） |
| 2021-01-21 | 普通株式 | 取得 | 3,000 | 0.01% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-21 | 普通株式 | 処分 | 1,200 | 0.00% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-22 | 普通株式 | 取得 | 2,400 | 0.01% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-22 | 普通株式 | 処分 | 3,700 | 0.01% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-25 | 普通株式 | 取得 | 2,700 | 0.01% | 市場外 | 貸借取引 |
| 2021-01-25 | 普通株式 | 処分 | 625,200 | 1.34% | 市場外 | 貸借取引 |
最近60日間の取得又は処分の状況
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】 年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価 令和２年12月23日 普通株式 64,000株 0.14％ 市場外 取得 貸借取引 令和２年12月24日 普通株式 32,600株 0.07％ 市場外 取得 貸借取引 令和２年12月24日 普通株式 12,700株 0.03％ 市場外 処分 貸借取引 令和２年12月25日 普通株式 13,900株 0.03％ 市場外 取得 貸借取引 令和２年12月25日 普通株式 12,300株 0.03％ 市場外 処分 貸借取引 令和２年12月28日 普通株式 10,100株 0.02％ 市場外 取得 貸借取引 令和２年12月28日 普通株式 6,100株 0.01％ 市場外 処分 貸借取引 令和２年12月29日 普通株式 38,800株 0.08％ 市場外 取得 貸借取引 令和２年12月29日 普通株式 3,900株 0.01％ 市場外 処分 貸借取引 令和２年12月30日 普通株式 5,800株 0.01％ 市場外 取得 貸借取引 令和２年12月30日 普通株式 9,800株 0.02％ 市場外 処分 貸借取引 令和３年１月４日 普通株式 10,300株 0.02％ 市場外 取得 貸借取引 令和３年１月４日 普通株式 14,000株 0.03％ 市場外 処分 貸借取引 令和３年１月５日 普通株式 17,300株 0.04％ 市場外 取得 貸借取引 令和３年１月５日 普通株式 12,600株 0.03％ 市場外 処分 貸借取引 令和３年１月６日 普通株式 6,800株 0.01％ 市場外 取得 貸借取引 令和３年１月６日 普通株式 6,800株 0.01％ 市場外 処分 貸借取引 令和３年１月７日 普通株式 9,100株 0.02％ 市場外 取得 貸借取引 令和３年１月７日 普通株式 7,300株 0.02％ 市場外 処分 貸借取引 令和３年１月８日 普通株式 11,100株 0.02％ 市場外 取得 貸借取引 令和３年１月８日 普通株式 1,800株 0.00％ 市場外 処分 貸借取引 令和３年１月12日 普通株式 5,700株 0.01％ 市場外 取得 貸借取引 令和３年１月12日 普通株式 7,900株 0.02％ 市場外 処分 貸借取引 令和３年１月13日 普通株式 4,900株 0.01％ 市場外 取得 貸借取引 令和３年１月13日 普通株式 6,600株 0.01％ 市場外 処分 貸借取引 令和３年１月14日 普通株式 7,800株 0.02％ 市場外 取得 貸借取引 令和３年１月14日 普通株式 9,100株 0.02％ 市場外 処分 貸借取引 令和３年１月15日 普通株式 4,000株 0.01％ 市場外 取得 貸借取引 令和３年１月15日 普通株式 3,800株 0.01％ 市場外 処分 貸借取引 令和３年１月18日 普通株式 17,500株 0.04％ 市場外 取得 貸借取引 令和３年１月18日 普通株式 2,300株 0.00％ 市場外 処分 貸借取引 令和３年１月19日 普通株式 4,000株 0.01％ 市場外 取得 貸借取引 令和３年１月19日 普通株式 4,100株 0.01％ 市場外 処分 貸借取引 令和３年１月20日 普通株式 3,900株 0.01％ 市場外 取得 貸借取引 令和３年１月20日 普通株式 3,200株 0.01％ 市場外 処分 貸借取引 令和３年１月20日 普通株式 623,800株 1.33％ 市場外 取得 第三者割当（1,063.75円） 令和３年１月21日 普通株式 3,000株 0.01% 市場外 取得 貸借取引 令和３年１月21日 普通株式 1,200株 0.00% 市場外 処分 貸借取引 令和３年１月22日 普通株式 2,400株 0.01% 市場外 取得 貸借取引 令和３年１月22日 普通株式 3,700株 0.01% 市場外 処分 貸借取引 令和３年１月25日 普通株式 2,700株 0.01% 市場外 取得 貸借取引 令和３年１月25日 普通株式 625,200株 1.34% 市場外 処分 貸借取引
当該株券等に関する担保契約等重要な契約
契約の種類：株券消費貸借契約（借株） 契約の相手先：当社の貸株サービスを利用している投資家 対象株数：145,100株 その他、当社と発行者は、発行者が平成29年10月11日に発行した第１回無担保転換社債型新株予約権付社債(劣後特約付）及び平成30年９月28日に発行した第２回無担保転換社債型新株予約権付社債(劣後特約付）（以下、併せて「本社債」という。）の全額を繰上償還することについて合意し、令和２年10月16日付で「新株予約権付社債の繰上償還に関する合意書」を締結しております。 繰上償還する本社債の概要は以下の通りです。 （１）繰上償還する銘柄及び償還額： 第１回無担保転換社債型新株予約権付社債（劣後特約付）：500百万円 第２回無担保転換社債型新株予約権付社債（劣後特約付）：500百万円 （２） 繰上償還金額：本社債の額面金額の100％ （３） 繰上償還日：令和３年９月１日から同年12月31日までの間
借入先の名称等（該当なし）
③【借入先の名称等】 名称（支店名） 代表者氏名 所在地
借入金の内訳（該当なし）
②【借入金の内訳】 名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地 借入 目的 金額 （千円）
- 提出日
- 2021-02-01
- 提出先
- 関東財務局長
- 根拠条文
- 法第27条の25第1項
- 提出形態
- 連名
- 上場・店頭の別
- 上場
- 上場金融商品取引所
- 東京証券取引所
- 提出者（表紙の記載）
- ＳＢＩホールディングス株式会社
- 提出者の住所
- 東京都港区六本木一丁目６番１号