ウェルスナビ株式会社（7342） 変更報告書１

（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日
株券等の種類
数量
割合
市場内外取引の別
取得又は処分の別
単価

発行者の普通株式（以下、「本件株式」といいます。）に関し、株式会社ＳＢＩ証券および大和証券株式会社に対し、以下の通り約束しております。
当社は、本件株式の上場日より起算して180日を経過する日（令和3年6月19日）までの期間は、当社が保有する本件株式について、譲渡、担保権の設定、貸借、デリバティブ取引（取引の決済が発行者株式その他の証券の交付、金銭又はその他の方法でなされるかを問いません。）、その他の処分を行わないことを表明し、確約します。ただし、次の1号若しくは2号、かつ、譲渡、担保権の設定その他の処分について、株式会社ＳＢＩ証券および大和証券株式会社の事前の書面による承諾が得られた場合はその限りではありません。
（1）当社の経営又は資産状態が著しく悪化した場合。
（2）当社が保有する本件株式の全部又は一部を譲渡することが、社会通念上やむを得ないと認められる場合。

③【借入先の名称等】
名称（支店名）
代表者氏名
所在地

②【借入金の内訳】
名称（支店名）
業種
代表者氏名
所在地
借入
目的
金額
（千円）

（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日
株券等の種類
数量
割合
市場内外取引の別
取得又は処分の別
単価
令和２年12月23日
普通株式
64,000株
0.14％
市場外
取得
貸借取引
令和２年12月24日
普通株式
32,600株
0.07％
市場外
取得
貸借取引
令和２年12月24日
普通株式
12,700株
0.03％
市場外
処分
貸借取引

契約の種類：株券消費貸借契約（借株）
契約の相手先：柴山 和久
対象株数：1,559,400株
契約の種類：株券消費貸借契約（借株）
契約の相手先：当社の貸株サービスを利用している投資家
対象株数：83,900株
当社と発行者は、発行者が平成29年10月11日に発行した第１回無担保転換社債型新株予約権付社債(劣後特約付）及び平成30年９月28日に発行した第２回無担保転換社債型新株予約権付社債(劣後特約付）（以下、併せて「本社債」という。）の全額を繰上償還することについて合意し、令和２年10月16日付で「新株予約権付社債の繰上償還に関する合意書」を締結しております。
繰上償還する本社債の概要は以下の通りです。
（１）繰上償還する銘柄及び償還額：
第１回無担保転換社債型新株予約権付社債（劣後特約付）：500百万円
第２回無担保転換社債型新株予約権付社債（劣後特約付）：500百万円
（２） 繰上償還金額：本社債の額面金額の100％
（３） 繰上償還日：令和３年９月１日から同年12月31日までの間

③【借入先の名称等】
名称（支店名）
代表者氏名
所在地

②【借入金の内訳】
名称（支店名）
業種
代表者氏名
所在地
借入
目的
金額
（千円）

（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日
株券等の種類
数量
割合
市場内外取引の別
取得又は処分の別
単価
令和２年12月22日
普通株式
2,363,000株
5.25％
市場外
処分
1,063.75円
令和２年12月22日
普通株式
53,800株
0.12％
市場内
処分
令和２年12月23日
普通株式
350,000株
0.78％
市場内
処分
令和２年12月24日
普通株式
400,000株
0.89％
市場内
処分

当社が無限責任組合員となっている以下の各投資事業有限責任組合（以下、「当組合」といいます。）が以下の通り発行者の株式を保有しております。
「SBIベンチャー企業成長支援投資事業有限責任組合」 7,432株
「SBIベンチャー企業成長支援２号投資事業有限責任組合」 10.598株
「SBIベンチャー企業成長支援３号投資事業有限責任組合」 20,659株
「SBIベンチャー企業成長支援４号投資事業有限責任組合」 15,061株
「FinTechビジネスイノベーション投資事業有限責任組合」 268,896株
「SBIベンチャー投資促進税制投資事業有限責任組合」 37,087株
当組合は、発行者の普通株式（以下、「本件株式」といいます。）に関し、株式会社ＳＢＩ証券および大和証券株式会社に対し、以下の通り約束しております。
当組合は、本件株式の上場日より起算して90日を経過する日（令和3年3月21日）までの期間（以下、「処分制限期間」といいます。）は、当組合が保有する本件株式について、譲渡、担保権の設定、貸借、デリバティブ取引（取引の決済が発行者株式その他の証券の交付、金銭又はその他の方法でなされるかを問いません。）、その他の処分を行わないことを表明し、確約します。ただし、次の各号に掲げる事由の場合又は譲渡、担保権の設定その他の処分について、株式会社ＳＢＩ証券および大和証券株式会社の事前の書面による承諾が得られた場合はその限りではありません。
（1）当組合の経営又は資産状態が著しく悪化した場合。
（2）当組合が保有する本件株式の全部又は一部を譲渡することが、社会通念上やむを得ないと認められる場合。
（3）売却価格が届出書に定める発行価格（処分制限期間中に発行者が株式分割を実施した場合は株式分割考慮後の価格）の1.5倍以上であって（但し、当該売却価格が立会外取引による場合には、当該売却に係る支払手数料又はこれに相当する対価を控除した売却価格が、届出書に定める売出価格の1.5倍以上であることを要します。）、株式会社ＳＢＩ証券を通して株式会社東京証券取引所マザーズ市場及びToSTNeT市場で売却する場合。

③【借入先の名称等】
名称（支店名）
代表者氏名
所在地

②【借入金の内訳】
名称（支店名）
業種
代表者氏名
所在地
借入
目的
金額
（千円）