エイチ・ツー・オー リテイリング株式会社（8242） 変更報告書No.3

株券貸借取引契約により、MTBJ 野村AM TOPIX ETFから2,337,900株、CBJ ダイワ上場投信トピックスから803,200株、株式会社日本カストディ銀行から706,700株、MTBJ 三菱AM TOPIX ETFから224,400株、金融機関4名から202,600株を借り入れ。
保有する新株予約権は、発行会社であるエイチ･ツー･オー リテイリング株式会社が行うファシリティ型自己株式取得(ASR)(以下「本自己株式取得」)における調整取引のため割当を受けたもの(ASR出資金額固定型新株予約権1個、ASR交付株式数固定型新株予約権1個)であり、同社との間で締結した2024年5月15日付ファシリティ契約の定めに基づき、一定の場合を除き、行使可能期間内(2024年9月17日～2025年3月24日)にいずれか一方を行使することを約している。（本自己株式取得に係る発行会社による取得単価と、本自己株式取得後の発行会社株式の平均VWAP［2024年5月17日から権利行使日の直前取引日までの期間(各四半期末日前5取引日を除く)の東京証券取引所における終日VWAPの単純算術平均値に99.85%を乗じた価格］を比較して、①平均VWAPが取得単価よりも高い場合はASR出資金額固定型新株予約権を行使、②平均VWAPが取得単価よりも低い場合はASR交付株式数固定型新株予約権を行使する。）尚、本新株予約権の行使により交付される普通株式の数(以下「交付株式数」)は実際の権利行使日に確定するが、本報告書提出にあたっては、報告義務発生日に権利行使を行ったと仮定して算出した平均VWAPから算定される交付株式数(上記①の行使：本自己株式取得に係る発行会社による取得株式数10,866,200株から、発行会社による取得価額の総額20,189,399,600円を平均VWAPで除した数を控除した1,842,900株)を、新株予約権の目的である株式の数として記載している。