Ｈｅａｒｔｓｅｅｄ株式会社（219A） 大量保有報告書

（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日
株券等の種類
数量
割合
市場内外取引の別
取得又は処分の別
単価
令和６年７月30日
普通株式
86,200株
0.39％
市場外
取得
1,160円

１.当社が無限責任組合員または業務執行組合員となっている以下の投資事業有限責任組合及び各任意組合が以下の通り発行者の株式を保有しております。
「SBI AI&Blockchain 投資事業有限責任組合」 1,539,200株
「Nikon-SBI Innovation Fund」 48,000株
「Nikon-SBI Innovation Fund Ⅱ」 86,200株
２.当社が無限責任組合員となっているSBI AI&Blockchain 投資事業有限責任組合（以下、「当組合」といいます。）は、発行者の普通株式（以下、「普通株式」といいます。）が東京証券取引所グロース市場に上場されるに当たり、発行者が行う新株式発行及び株式の売出し（以下、「本募集及び売出し」といいます。）に関連して、ＳＭＢＣ日興証券株式会社（以下、「主幹事会社」といいます。）に対し、以下のとおり誓約しております。
当組合は、本募集及び売出しにかかる元引受契約締結日に始まり、本募集及び売出しの受渡期日から起算して180日目の令和７年１月25日までの期間中は、主幹事会社の事前の書面による承諾を受けることなく、元引受契約締結日に自己の計算で保有する普通株式（以下、「対象株式」といいます。）及び対象株式を取得する権利を有する有価証券（以下、対象株式と併せて「対象有価証券」と総称します。）の発行、貸付け、譲渡若しくは売却（これらに準ずる行為を含みます。）又は対象有価証券を目的とする質権その他の担保権の設定（ただし、その売却価格が募集における発行価格又は売出しにおける売出価格の1.5倍以上であって、主幹事会社を通して行う東京証券取引所等での売却は除きます。）を行わないことを約束します。
３.当社が業務執行組合員となっているNikon-SBI Innovation Fund（以下、「当任意組合」といいます。）は、株式会社東京証券取引所の定める有価証券上場規程及び有価証券上場規程施行規則に基づき、当任意組合が保有する発行者の普通株式（以下、「本件株式」といいます。）48,000株に関し、以下のとおり確約しております。
当任意組合は、本件株式の上場日より起算して６か月間を経過する日までの間は、本件株式の全部又は一部を第三者に譲渡しないものとします。ただし、次の各号に掲げる事由が生じ、かつ、当任意組合が発行者に対して当該事由により本件株式の全部又は一部を譲渡したい旨を記載した書面をあらかじめ提出した場合は、この限りではありません。
（１）当任意組合の経営又は資産の状態が著しく悪化した場合
（２）本件株式の全部又は一部を譲渡することが社会通念上やむを得ないと認められる場合
４.当社が業務執行組合員となっているNikon-SBI Innovation Fund Ⅱ（以下、「当任意組合Ⅱ」といいます。）は、本募集及び売出しに際し、日本証券業協会の定める「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分等に関する規則」に従って行われる親引けにより取得する普通株式（以下、「本株式」といいます。）について、同規則第２条第２項に基づき、主幹事会社に対し、以下のとおり誓約しております。
当任意組合Ⅱは、本株式について、払込期日から株式受渡期日（当日を含みます。）後180日目の令和７年１月25日までの間を継続して所有します。

③【借入先の名称等】
名称（支店名）
代表者氏名
所在地

②【借入金の内訳】
名称（支店名）
業種
代表者氏名
所在地
借入
目的
金額
（千円）

（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日
株券等の種類
数量
割合
市場内外取引の別
取得又は処分の別
単価

当社は、発行者の普通株式（以下、「普通株式」といいます。）が東京証券取引所グロース市場に上場されるに当たり、発行者が行う新株式発行及び株式の売出し（以下、「本募集及び売出し」といいます。）に関連して、ＳＭＢＣ日興証券株式会社（以下、「主幹事会社」といいます。）に対し、以下のとおり誓約しております。
当社は、本募集及び売出しにかかる元引受契約締結日に始まり、本募集及び売出しの受渡期日から起算して180日目の令和７年１月25日までの期間中は、主幹事会社の事前の書面による承諾を受けることなく、元引受契約締結日に自己の計算で保有する普通株式（以下、「対象株式」といいます。）及び対象株式を取得する権利を有する有価証券（以下、対象株式と併せて「対象有価証券」と総称します。）の発行、貸付け、譲渡若しくは売却（これらに準ずる行為を含みます。）又は対象有価証券を目的とする質権その他の担保権の設定（ただし、その売却価格が募集における発行価格又は売出しにおける売出価格の1.5倍以上であって、主幹事会社を通して行う東京証券取引所等での売却は除きます。）を行わないことを約束します。

③【借入先の名称等】
名称（支店名）
代表者氏名
所在地

②【借入金の内訳】
名称（支店名）
業種
代表者氏名
所在地
借入
目的
金額
（千円）