星野リゾート・リート投資法人

連名提出の報告書では提出者（大量保有者）が複数になる。共同保有者は提出者ではないが、保有を合算して報告される相手方。 保有株券等の数は潜在株券等を株式換算して含む数。内訳・分母・時点と、保有目的・重要提案行為等の全文は 下の保有者ごとのカードに記載。

ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー（State Street Global Advisors Trust Company）アメリカ合衆国提出者／株券等保有割合 0.58%純投資

この保有者の提出者情報

保有株券等の数と株券等保有割合

保有株券等の数

1,286株

株券等保有割合

0.58%

直前の報告書の割合

0.58%

発行済株式等総数

221,862株

報告義務発生日

2019-11-05

基準日

2019-11-05

保有株券等の数は新株予約権証券などの潜在株券等を株式に換算して含む。 株券等保有割合の分母は発行済株式等総数に当該保有者の保有潜在株券等の数を加えた数で、 報告義務発生日時点の届出値。有価証券報告書「大株主の状況」の所有株式数・持株比率とは定義が異なる。

提出者に関する事項

個人・法人の別

法人（外国法人）

住所又は本店所在地

米国 02210 マサチューセッツ州 ボストン アイロン・ストリート ワン（One Iron Street, Boston, Massachusetts 02210, U.S.A.）

設立年月日

2016-10-28

代表者氏名

ジェイムズ・E・ロス(James E. Ross)リン・ブレイク(Lynn Blake)バリー・スミス（Barry Smith）スコット・エブナー(Scott Ebner)

代表者役職

シニア・リプレゼンタティブ（Senior Representative）シニア・リプレゼンタティブ（Senior Representative）シニア・リプレゼンタティブ（Senior Representative）シニア・リプレゼンタティブ（Senior Representative）

事業内容

信託業

事務上の連絡先及び担当者名

東京都千代田区大手町一丁目1番2号 大手門タワー西村あさひ法律事務所・外国法共同事業弁護士 伊東 啓

電話番号

03-6250-6200

保有株券等の取得資金

その他金額計

7.51億円

取得資金合計

7.51億円

最近60日間の取得又は処分の状況（6件）

（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日
株券等の種類
数量
割合
市場内外取引の別
取得又は処分の別
単価
令和元年9月12日
投資口
2
0.00
市場内
処分
令和元年9月27日
投資口
9
0.00
市場内
取得
令和元年10月8日
投資口
19
0.01
市場内
取得
令和元年10月16日
投資口
6
0.00
市場内
取得
令和元年10月28日
投資口
9
0.00
市場内
取得
令和元年10月31日
投資口
5
0.00
市場内
取得

提出者1はコモン・トラスト・ファンド (「CTF」という。)、コレクティブ・インベストメント・トラスト (「CIT」といい、CTFと併せて「コレクティブ・インベストメント・ファンド」又は「CIF」という。)、ユニット・インベストメント・トラスト (「UIT」という。)、インスティチューショナル・セパレート・アカウント及びチャリタブル・アセット・マネジメントである顧客に対して投資助言を提供する受託者を務め、信託契約に従いそのポートフォリオ証券の運用又は管理をしている。

③【借入先の名称等】
名称（支店名）
代表者氏名
所在地

②【借入金の内訳】
名称（支店名）
業種
代表者氏名
所在地
借入
目的
金額
（千円）

ステート・ストリート・バンク・アンド・トラスト・カンパニー（State Street Bank and Trust Company）アメリカ合衆国提出者／株券等保有割合 0.00%

この保有者の提出者情報

保有株券等の数と株券等保有割合

保有株券等の数

0株

株券等保有割合

0.00%

直前の報告書の割合

3.81%

発行済株式等総数

221,862株

報告義務発生日

2019-11-05

基準日

2019-11-05

保有株券等の数は新株予約権証券などの潜在株券等を株式に換算して含む。 株券等保有割合の分母は発行済株式等総数に当該保有者の保有潜在株券等の数を加えた数で、 報告義務発生日時点の届出値。有価証券報告書「大株主の状況」の所有株式数・持株比率とは定義が異なる。

提出者に関する事項

個人・法人の別

法人（外国法人）

住所又は本店所在地

米国 2111-2900 マサチューセッツ州 ボストン リンカーン・ストリート1（1 Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111-2900, U.S.A.）

設立年月日

1891-07-01

代表者氏名

エリザベス・シェーファー（Elizabeth Schaefer）

代表者役職

シニア・バイス・プレジデント（Senior Vice President）

事業内容

銀行業

事務上の連絡先及び担当者名

東京都千代田区大手町一丁目1番2号 大手門タワー西村あさひ法律事務所・外国法共同事業弁護士 伊東 啓

電話番号

03-6250-6200

最近60日間の取得又は処分の状況（4件）

（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日
株券等の種類
数量
割合
市場内外取引の別
取得又は処分の別
単価
令和元年10月29日
投資口
8,450
3.81
市場外
取得
借株
令和元年11月4日
投資口
8,450
3.81
市場外
取得
借株
令和元年11月4日
投資口
8,450
3.81
市場外
処分
借株
令和元年11月5日
投資口
8,450
3.81
市場外
処分
借株

③【借入先の名称等】
名称（支店名）
代表者氏名
所在地

②【借入金の内訳】
名称（支店名）
業種
代表者氏名
所在地
借入
目的
金額
（千円）

エスエスジーエー・ファンド・マネジメント（SSGA Funds Management, Inc.）アメリカ合衆国提出者／株券等保有割合 0.69%純投資

この保有者の提出者情報

保有株券等の数と株券等保有割合

保有株券等の数

1,527株

株券等保有割合

0.69%

直前の報告書の割合

0.69%

発行済株式等総数

221,862株

報告義務発生日

2019-11-05

基準日

2019-11-05

保有株券等の数は新株予約権証券などの潜在株券等を株式に換算して含む。 株券等保有割合の分母は発行済株式等総数に当該保有者の保有潜在株券等の数を加えた数で、 報告義務発生日時点の届出値。有価証券報告書「大株主の状況」の所有株式数・持株比率とは定義が異なる。

提出者に関する事項

個人・法人の別

法人（外国法人）

住所又は本店所在地

米国 02210 マサチューセッツ州 ボストン アイロン・ストリート ワン（One Iron Street, Boston, Massachusetts 02210, U.S.A.）

設立年月日

2001-02-15

代表者氏名

バリー・スミス（Barry Smith）

代表者役職

プレジデント（President）

事業内容

投資顧問業

事務上の連絡先及び担当者名

東京都千代田区大手町一丁目1番2号 大手門タワー西村あさひ法律事務所・外国法共同事業弁護士 伊東 啓

電話番号

03-6250-6200

保有株券等の取得資金

その他金額計

9.20億円

取得資金合計

9.20億円

最近60日間の取得又は処分の状況（6件）

（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日
株券等の種類
数量
割合
市場内外取引の別
取得又は処分の別
単価
令和元年9月10日
投資口
8
0.00
市場内
処分
令和元年9月20日
投資口
79
0.04
市場内
取得
令和元年9月20日
投資口
2
0.00
市場内
処分
令和元年10月8日
投資口
28
0.01
市場内
取得
令和元年10月17日
投資口
26
0.01
市場内
取得
令和元年10月22日
投資口
16
0.01
市場内
取得

提出者3は投資運用契約に基づき、ファンド及びセパレートリー・マネージド・アカウントの運用会社を務める。

③【借入先の名称等】
名称（支店名）
代表者氏名
所在地

②【借入金の内訳】
名称（支店名）
業種
代表者氏名
所在地
借入
目的
金額
（千円）

提出日

2024-06-13

提出先

関東財務局長

根拠条文

法第27条の25第1項

提出形態

連名

上場・店頭の別

上場

上場金融商品取引所

東京証券取引所

提出者（表紙の記載）

ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー

提出者の住所

東京都千代田区大手町一丁目1番2号 大手門タワー西村あさひ法律事務所・外国法共同事業