ウェルスナビ株式会社（7342） 変更報告書No.5
大量保有報告書1通の全容。提出者及び共同保有者の合計、保有者ごとの株券等保有割合・取得資金・保有目的の全文、最近60日間の売買明細。
変更報告書No.5／2024-02-15 提出
ウェルスナビ株式会社
| 区分 | 氏名又は名称 | 個人・法人 | 株券等保有割合 | 保有株券等 | 取得資金合計 | 保有目的の区分 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 提出者 | 柴山 和久E36305 | 個人 | 21.36% | 10,573,521うち潜在株券等 15,924 | 552万円 | 経営参画 |
連名提出の報告書では提出者（大量保有者）が複数になる。共同保有者は提出者ではないが、保有を合算して報告される相手方。 保有株券等の数は潜在株券等を株式換算して含む数。内訳・分母・時点と、保有目的・重要提案行為等の全文は 下の保有者ごとのカードに記載。
保有株券等の数と株券等保有割合
- 保有株券等の数
- 10,573,521株
- うち保有潜在株券等の数
- 15,924株
- 株券等保有割合
- 21.36%
- 直前の報告書の割合
- 22.33%
- 発行済株式等総数
- 49,490,339株
- 報告義務発生日
- 2024-02-14
- 基準日
- 2024-02-14
保有株券等の数は新株予約権証券などの潜在株券等を株式に換算して含む。 株券等保有割合の分母は発行済株式等総数に当該保有者の保有潜在株券等の数を加えた数で、 報告義務発生日時点の届出値。有価証券報告書「大株主の状況」の所有株式数・持株比率とは定義が異なる。
保有目的
発行会社の創業者かつ代表取締役CEOであり、安定株主として株式を保有しております。
重要提案行為等
該当事項なし
提出者に関する事項
- 個人・法人の別
- 個人
- 住所又は本店所在地
- 東京都港区
- 職業
- 会社役員
- 勤務先名称
- ウェルスナビ株式会社
- 勤務先住所
- 東京都渋谷区渋谷2-22-3 渋谷東口ビル9Ｆ
- 事務上の連絡先及び担当者名
- ウェルスナビ株式会社 取締役CFO 廣瀬 学
- 電話番号
- 03-6632-4911
保有株券等の取得資金
- 自己資金額
- 552万円
- 取得資金合計
- 552万円
最近60日間の取得又は処分の状況（38件）
| 年月日 | 株券等の種類 | 取得・処分 | 数量 | 割合 | 市場内外 | 単価 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2023-12-18 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2023-12-19 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2023-12-20 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2023-12-21 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2023-12-22 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2023-12-25 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2023-12-26 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2023-12-27 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2023-12-28 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2023-12-29 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-01-04 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-01-05 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-01-09 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-01-10 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-01-11 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-01-12 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-01-15 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-01-16 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-01-17 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-01-18 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-01-19 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-01-22 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-01-23 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-01-24 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-01-25 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-01-26 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-01-29 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-01-30 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-01-31 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-02-01 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-02-02 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-02-05 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-02-06 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-02-07 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-02-08 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-02-09 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-02-13 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2024-02-14 | 普通株式 | 処分 | 2,000 | 0.00% | 市場内 | — |
最近60日間の取得又は処分の状況
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】 年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価 2023年12月18日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2023年12月19日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2023年12月20日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2023年12月21日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2023年12月22日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2023年12月25日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2023年12月26日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2023年12月27日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2023年12月28日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2023年12月29日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年1月4日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年1月5日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年1月9日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年1月10日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年1月11日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年1月12日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年1月15日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年1月16日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年1月17日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年1月18日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年1月19日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年1月22日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年1月23日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年1月24日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年1月25日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年1月26日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年1月29日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年1月30日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年1月31日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年2月1日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年2月2日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年2月5日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年2月6日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年2月7日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年2月8日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年2月9日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年2月13日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分 2024年2月14日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
当該株券等に関する担保契約等重要な契約
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】 提出者は、2022年8月12日に下記証券会社と株式売買委託契約を締結いたしました。 ・受託者：三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社 ・目的：委託者の保有するウェルスナビ株式会社発行株式を株式市場において売却すること ・売却期間：2022年12月12日から2025年12月11日まで ・委託された株式数：1,420,000株（発行済株式総数の3.0％） ・一日あたりの売却株数の上限：2,000株（発行済株式総数の0.004％） 提出者は、発行者と株式会社三菱ＵＦＪ銀行（以下「三菱ＵＦＪ銀行」といいます。）との間で資本業務提携契約（以下「本資本業務提携契約」といいます。）が締結されたことに伴い、2024年2月14日付で、三菱ＵＦＪ銀行との間で株主間契約書（以下「本株主間契約」といいます。）を締結し、概要、本資本業務提携契約に定める提携期間中においては、以下の場合を除き、三菱ＵＦＪ銀行の事前の書面による承諾なく、自らが保有する発行者の株式等の譲渡又は処分をしてはならない旨を合意しております。本株主間契約は、本資本業務提携契約に基づき発行者が三菱ＵＦＪ銀行に対して実施する発行者株式の第三者割当（払込期間は2024年3月4日から同年3月25日までの間）の実行を条件として、その効力が生じます。 (１)上記株式売買委託取引に基づく場合 (２)提出者又はその関係者による金融機関からの借入れに関して、提出者が発行者株式を担保として提供する場合 (３)提出者が支配する法人へ譲渡又は処分する場合 (４)提出者の発行者の代表取締役又は取締役としての善管注意義務に違反する場合又はそのおそれがある場合
借入先の名称等（該当なし）
③【借入先の名称等】 名称（支店名） 代表者氏名 所在地
借入金の内訳（該当なし）
②【借入金の内訳】 名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地 借入 目的 金額 （千円）
- 提出日
- 2024-02-15
- 提出先
- 関東財務局長
- 根拠条文
- 法第27条の25第1項
- 提出形態
- その他
- 上場・店頭の別
- 上場
- 上場金融商品取引所
- 東京証券取引所グロース
- 提出者（表紙の記載）
- 柴山 和久
- 提出者の住所
- 東京都港区