株式会社ライズ・コンサルティング・グループ（9168） 変更報告書 No.１
大量保有報告書1通の全容。提出者及び共同保有者の合計、保有者ごとの株券等保有割合・取得資金・保有目的の全文、最近60日間の売買明細。
変更報告書 No.１／2023-10-16 提出
株式会社ライズ・コンサルティング・グループ
| 区分 | 氏名又は名称 | 個人・法人 | 株券等保有割合 | 保有株券等 | 取得資金合計 | 保有目的の区分 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 共同保有者 | サンライズ・マネージメント・リミテッド・スリー（Ｓｕｎｒｉｓｅ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｌｉｍｉｔｅｄ ＩＩＩ）E37302 | 法人 | 17.38% | 4,240,160 | — | — |
| 提出者 | サンライズ・マネージメント（ノン・ユーエス）・リミテッド・スリー（Ｓｕｎｒｉｓｅ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （Ｎｏｎ－Ｕ．Ｓ．） Ｌｉｍｉｔｅｄ ＩＩＩ）E37303 | 法人 | 17.60% | 4,294,730 | — | 純投資 |
連名提出の報告書では提出者（大量保有者）が複数になる。共同保有者は提出者ではないが、保有を合算して報告される相手方。 保有株券等の数は潜在株券等を株式換算して含む数。内訳・分母・時点と、保有目的・重要提案行為等の全文は 下の保有者ごとのカードに記載。
保有株券等の数と株券等保有割合
- 保有株券等の数
- 4,240,160株
- 株券等保有割合
- 17.38%
- 直前の報告書の割合
- 21.25%
- 発行済株式等総数
- 24,402,350株
- 報告義務発生日
- 2023-10-11
- 基準日
- 2023-10-11
保有株券等の数は新株予約権証券などの潜在株券等を株式に換算して含む。 株券等保有割合の分母は発行済株式等総数に当該保有者の保有潜在株券等の数を加えた数で、 報告義務発生日時点の届出値。有価証券報告書「大株主の状況」の所有株式数・持株比率とは定義が異なる。
提出者に関する事項
- 個人・法人の別
- 法人（外国会社）
- 住所又は本店所在地
- ケイマン諸島 KY1-1104グランドケイマン ジョージタウン、サウスチャーチストリート アグランドハウス 私書箱309 メイプルズ・コーポレート・サービシズ・リミテッド
- 設立年月日
- 2016-05-17
- 代表者氏名
- バイ・フェン・ウー（Baifeng Hu）
- 代表者役職
- ディレクター（Director）
- 事業内容
- ファンドのジェネラル・パートナー
- 事務上の連絡先及び担当者名
- 東京都千代田区大手町一丁目１番１号 大手町パークビルディングアンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業弁護士 毒嶋 拳矢
- 電話番号
- 03-6775-1663
保有株券等の数と株券等保有割合
- 保有株券等の数
- 4,294,730株
- 株券等保有割合
- 17.60%
- 直前の報告書の割合
- 21.52%
- 発行済株式等総数
- 24,402,350株
- 報告義務発生日
- 2023-10-11
- 基準日
- 2023-10-11
保有株券等の数は新株予約権証券などの潜在株券等を株式に換算して含む。 株券等保有割合の分母は発行済株式等総数に当該保有者の保有潜在株券等の数を加えた数で、 報告義務発生日時点の届出値。有価証券報告書「大株主の状況」の所有株式数・持株比率とは定義が異なる。
保有目的
純投資
重要提案行為等
該当事項なし
提出者に関する事項
- 個人・法人の別
- 法人（外国会社）
- 住所又は本店所在地
- ケイマン諸島 KY1-1104グランドケイマン ジョージタウン、サウスチャーチストリート アグランドハウス 私書箱309 メイプルズ・コーポレート・サービシズ・リミテッド
- 設立年月日
- 2016-05-17
- 代表者氏名
- ユー・リュン・チュン（Yiu Lun Cheung）
- 代表者役職
- ディレクター（Director）
- 事業内容
- ファンドのジェネラル・パートナー
- 事務上の連絡先及び担当者名
- 東京都千代田区大手町一丁目１番１号 大手町パークビルディングアンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業弁護士 毒嶋 拳矢
- 電話番号
- 03-6775-1663
最近60日間の取得又は処分の状況（2件）
| 年月日 | 株券等の種類 | 取得・処分 | 数量 | 割合 | 市場内外 | 単価 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2023-09-12 | 普通株式 | 処分 | 5,700,200 | 23.36% | 市場外 | 790.50円 |
| 2023-10-11 | 普通株式 | 処分 | 956,400 | 3.92% | 市場外 | 790.50円 |
最近60日間の取得又は処分の状況
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】 年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価 2023年9月12日 普通株式 5,700,200 23.36 市場外 処分 790.50円 2023年10月11日 普通株式 956,400 3.92 市場外 処分 790.50円
当該株券等に関する担保契約等重要な契約
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】 金融商品取引法第27条の23第３項第２号の株式の数は、提出者がジェネラルパートナーであるファンド（Sunrise Capital III(Non-U.S.), L.P.（以下「Non-U.S.」という。）及びSunrise Capital III(JPY), L.P.（以下「JPY」という。））が保有する株式を合算した数です（内訳Non-U.S.1,899,430株、JPY2,395,300株）。 Non-U.S.及びJPYが保有する株式については、野村證券株式会社（以下「主幹事会社」といいます）に対し、2023年９月１日から2023年12月10日までの期間中、主幹事会社の事前の書面による同意なしには、発行者の株式の売却等（但し、2023年９月１日付でSunrise Capital III, L.P.、JPY、Non-U.S.及び朝日竜樹並びに発行者並びに主幹事会社の間で締結された株式売出契約に基づく売出し、オーバーアロットメントによる売出しのために発行者の普通株式の貸付けを行うこと及びグリーンシューオプションの行使を受け発行者の普通株式を売却すること等は除く）を行わない旨を約束する書面を2023年９月１日付で差し入れています。 Non-U.S.及びJPYが保有する株式について、主幹事会社との間で、2023年９月１日付で、オーバーアロットメントによる売出しに関連して、発行者の普通株式956,400株（内訳Non-U.S.423,000株、JPY533,400株）について株式の貸借取引に関する契約を締結しています。貸出期間は、2023年９月12日から2023年10月11日までです。また、同契約において、主幹事会社に対して、2023年９月12日から2023年10月６日までを行使期間として、貸借数量を上限として主幹事会社の指定する数量の発行者の普通株式を、金銭の支払いによって取得する権利（グリーンシューオプション）を付与しています。同契約に基づき、2023年10月６日付で主幹事会社より956,400株（内訳Non-U.S.423,000株、JPY533,400株）についてグリーンシューオプションを行使する旨の通知があり、2023年10月11日付で当該オプションの行使に係る決済が行われました。
借入先の名称等（該当なし）
③【借入先の名称等】 名称（支店名） 代表者氏名 所在地
借入金の内訳（該当なし）
②【借入金の内訳】 名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地 借入 目的 金額 （千円）
- 提出日
- 2023-10-16
- 提出先
- 関東財務局長
- 根拠条文
- 法第27条の25第1項
- 提出形態
- その他
- 上場・店頭の別
- 上場
- 上場金融商品取引所
- 東京証券取引所グロース市場
- 提出者（表紙の記載）
- Ｓｕｎｒｉｓｅ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （Ｎｏｎ－Ｕ．Ｓ．） Ｌｉｍｉｔｅｄ ＩＩＩ
- 提出者の住所
- 東京都千代田区大手町一丁目１番１号大手町パークビルディングアンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業