カルナバイオサイエンス株式会社（4572） 変更報告書 No.6
大量保有報告書1通の全容。提出者及び共同保有者の合計、保有者ごとの株券等保有割合・取得資金・保有目的の全文、最近60日間の売買明細。
変更報告書 No.6／2022-04-25 提出
カルナバイオサイエンス株式会社
| 区分 | 氏名又は名称 | 個人・法人 | 株券等保有割合 | 保有株券等 | 取得資金合計 | 保有目的の区分 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 提出者 | キャンター フィッツジェラルド アンド コー(Cantor Fitzgerald & Co.)E36548 | 法人 | 9.28% | 1,390,800うち潜在株券等 1,390,800 | 821万円 | 純投資 |
連名提出の報告書では提出者（大量保有者）が複数になる。共同保有者は提出者ではないが、保有を合算して報告される相手方。 保有株券等の数は潜在株券等を株式換算して含む数。内訳・分母・時点と、保有目的・重要提案行為等の全文は 下の保有者ごとのカードに記載。
キャンター フィッツジェラルド アンド コー(Cantor Fitzgerald & Co.)アメリカ合衆国提出者／株券等保有割合 9.28%純投資
この保有者の提出者情報
アメリカ合衆国保有株券等の数と株券等保有割合
- 保有株券等の数
- 1,390,800株
- うち保有潜在株券等の数
- 1,390,800株
- 株券等保有割合
- 9.28%
- 直前の報告書の割合
- 10.57%
- 発行済株式等総数
- 13,590,400株
- 報告義務発生日
- 2022-04-20
- 基準日
- 2022-04-20
保有株券等の数は新株予約権証券などの潜在株券等を株式に換算して含む。 株券等保有割合の分母は発行済株式等総数に当該保有者の保有潜在株券等の数を加えた数で、 報告義務発生日時点の届出値。有価証券報告書「大株主の状況」の所有株式数・持株比率とは定義が異なる。
保有目的
純投資
重要提案行為等
該当なし
提出者に関する事項
- 個人・法人の別
- 法人 (外国会社）
- 住所又は本店所在地
- 米国 10022 ニューヨーク州、ニューヨーク、イースト59番ストリート 110（110 East 59th Street, New York, NY USA 10022)
- 設立年月日
- 1992-09-25
- 代表者氏名
- マーク・カプラン
- 代表者役職
- グローバル・チーフ・オペレーティング・オフィサー
- 事業内容
- 証券業
- 事務上の連絡先及び担当者名
- 東京都港区赤坂五丁目3番1号 赤坂Bizタワー38階キャンターフィッツジェラルド証券株式会社証券業務部 証券業務部長 中島 有子
- 電話番号
- 03-4589-9221
保有株券等の取得資金
- 自己資金額
- 821万円
- 取得資金合計
- 821万円
最近60日間の取得又は処分の状況（9件）
| 年月日 | 株券等の種類 | 取得・処分 | 数量 | 割合 | 市場内外 | 単価 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2022-03-25 | 新株予約権証券（第19回） | 処分 | 30,000 | 0.20% | 市場外 | 新株予約権の行使 |
| 2022-03-25 | 株券（普通株式） | 取得 | 30,000 | 0.20% | 市場外 | 966（新株予約権の行使による取得） |
| 2022-03-25 | 株券（普通株式） | 処分 | 30,000 | 0.20% | 市場外 | 971.9 |
| 2022-04-04 | 新株予約権証券（第19回） | 処分 | 27,000 | 0.18% | 市場外 | 新株予約権の行使 |
| 2022-04-04 | 株券（普通株式） | 取得 | 27,000 | 0.18% | 市場外 | 966（新株予約権の行使による取得） |
| 2022-04-04 | 株券（普通株式） | 処分 | 27,000 | 0.18% | 市場外 | 971.9 |
| 2022-04-20 | 新株予約権証券（第19回） | 処分 | 50,000 | 0.33% | 市場外 | 新株予約権の行使 |
| 2022-04-20 | 株券（普通株式） | 取得 | 50,000 | 0.33% | 市場外 | 966（新株予約権の行使による取得） |
| 2022-04-20 | 株券（普通株式） | 処分 | 50,000 | 0.33% | 市場外 | 971.9 |
最近60日間の取得又は処分の状況
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】 年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価 令和4年3月25日 新株予約権証券（第19回） 30,000 0.20 市場外 処分 新株予約権の行使 令和4年3月25日 株券（普通株式） 30,000 0.20 市場外 取得 966（新株予約権の行使による取得） 令和4年3月25日 株券（普通株式） 30,000 0.20 市場外 処分 971.9 令和4年4月4日 新株予約権証券（第19回） 27,000 0.18 市場外 処分 新株予約権の行使 令和4年4月4日 株券（普通株式） 27,000 0.18 市場外 取得 966（新株予約権の行使による取得） 令和4年4月4日 株券（普通株式） 27,000 0.18 市場外 処分 971.9 令和4年4月20日 新株予約権証券（第19回） 50,000 0.33 市場外 処分 新株予約権の行使 令和4年4月20日 株券（普通株式） 50,000 0.33 市場外 取得 966（新株予約権の行使による取得） 令和4年4月20日 株券（普通株式） 50,000 0.33 市場外 処分 971.9
当該株券等に関する担保契約等重要な契約
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】 発行者と提出者は令和3年7月30日付の第19回新株予約権の第三者割当に関して、割当契約を締結した。同契約に基づき、提出者は、第19回新株予約権の行使により交付される発行者の普通株式を一定期間保有する意向を有する、提出者又はその関係会社が海外機関投資家（その投資に係る意思決定機関が日本国外にある機関投資家をいう。）であると合理的に認識している者に対して市場外で売却していく意向である。 第19回新株予約権の譲渡（但し、Cantor Fitzgerald Europeを除く。）の際に発行者の事前の書面による承諾が必要である。 発行者は、第19回新株予約権の払込期日から3か月を経過した日以降、いつでも、提出者による第19回新株予約権の全部又は一部の行使を停止することができる。
借入先の名称等（該当なし）
③【借入先の名称等】 名称（支店名） 代表者氏名 所在地
借入金の内訳（該当なし）
②【借入金の内訳】 名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地 借入 目的 金額 （千円）
株券等保有割合（欄外注記）
（注）発行済株式等総数は、発行者が令和4年3月25日に提出した第19期有価証券報告書に記載された令和4年3月25日現在の発行数（13,483,400株。ただし、同有価証券報告書によると、かかる発行数には、令和4年3月1日から同有価証券報告書提出日である令和4年3月25日までの新株予約権の行使により発行された株式数は、含まれていないとのことです。）から、提出者の令和4年3月25日の新株予約権の行使により30,000株、提出者の令和4年4月4日の新株予約権の行使により27,000株、令和4年4月20日の新株予約権の行使により50,000株増加して、上記のとおり13,590,400株となっております。
- 提出日
- 2022-04-25
- 提出先
- 関東財務局長
- 根拠条文
- 法第27条の25第1項
- 提出形態
- その他
- 上場・店頭の別
- 上場
- 上場金融商品取引所
- 東京証券取引所グロース市場
- 提出者（表紙の記載）
- ＣＡＮＴＯＲ ＦＩＴＺＧＥＲＡＬＤ ＆ ＣＯ．
- 提出者の住所
- 東京都港区赤坂五丁目3番1号 赤坂Bizタワー38階