ウェルス・マネジメント株式会社

（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日
株券等の種類
数量
割合
市場内外取引の別
取得又は処分の別
単価
令和3年5月25日
株券（普通株式）
2,729,600
32.01
市場外
取得
1440

（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者は、令和３年５月25日に、合同会社アクアマリーンとの間で、同社が保有する発行者の普通株式2,729,600株（以下「本株式」といいます。）を譲り受ける旨の株式売買契約（以下「本株式売買契約」といいます。）を締結しております。当該株式譲渡は、本資本業務提携契約が適法かつ有効に締結されたこと、当該株式譲渡の実行のために必要とされる私的独占の禁止及び公正取引の確保に関する法律に基づく事前届出その他の手続が適法かつ有効に完了していること等、一定の条件が成就していることを前提として実行される予定です。
また、本資本業務提携契約において、提出者と発行者は、以下の内容を合意しております。
①発行者は、提出者の事前の書面による承諾のない限り、発行者における株式等の発行、付与又は処分、自己株式、自己新株予約権その他の自己の株式等の取得又は消却その他発行者における提出者の持株比率に影響を与え得る行為（但し、一定の例外を除きます。）、株式等の併合又は分割若しくは無償割当て等、一定の行為を行わないこと（但し、当該規定は、本株式売買契約に基づく本株式に係る振替の申請及び譲渡代金の支払（以下「本クロージング」といいます。）が完了したことを停止条件としてその効力を生じます。）
②発行者は、本クロージング後に株式等の発行又は処分による資金調達を行う場合において、提出者が要請したときは、発行者における提出者の持株比率を維持するために必要な措置を講じること
③理由の如何を問わず本クロージング後に本資本業務提携契約が終了した場合（但し、提出者の責めに帰すべき事由による場合を除きます。）において、提出者が要請したときは、発行者は、提出者がその保有する発行者の株式の全部又は一部を提出者が合理的に満足する条件にて発行者又は第三者に対して譲渡することができるように合理的な範囲で協力すること
④提出者が本株式を取得した後に発行者における提出者の議決権比率が15％未満となった場合は、本資本業務提携契約のうち、提出者による発行者の社外取締役候補者２名の指名権、提出者の事前承諾事項等、一定の規定は効力を失うこと（但し、その失効後６か月以内に発行者における提出者の議決権比率が15％以上となった場合は、当該各規定は再び効力を有すること）

③【借入先の名称等】
名称（支店名）
代表者氏名
所在地

②【借入金の内訳】
名称（支店名）
業種
代表者氏名
所在地
借入
目的
金額
（千円）

（注）提出者が令和３年５月25日付で取得した発行者の普通株式の取得資金は、自己資金として記載しておりますが、銀行等から借入を行う予定であり、具体的な取得資金は、現在確定しておらず、本クロージングまでに確定する予定です。