株式会社イノベーション（3970） 変更報告書No.5
大量保有報告書1通の全容。提出者及び共同保有者の合計、保有者ごとの株券等保有割合・取得資金・保有目的の全文、最近60日間の売買明細。
変更報告書No.5／2020-09-14 提出
株式会社イノベーション
| 区分 | 氏名又は名称 | 個人・法人 | 株券等保有割合 | 保有株券等 | 取得資金合計 | 保有目的の区分 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 提出者 | ＳＭＢＣ日興証券株式会社E23615 | 法人 | 11.02% | 247,900うち潜在株券等 239,500 | 687万円 | — |
| 提出者-2 | 株式会社 三井住友銀行E03617 | 法人 | 0.00% | 0 | — | — |
連名提出の報告書では提出者（大量保有者）が複数になる。共同保有者は提出者ではないが、保有を合算して報告される相手方。 保有株券等の数は潜在株券等を株式換算して含む数。内訳・分母・時点と、保有目的・重要提案行為等の全文は 下の保有者ごとのカードに記載。
保有株券等の数と株券等保有割合
- 保有株券等の数
- 247,900株
- うち保有潜在株券等の数
- 239,500株
- 株券等保有割合
- 11.02%
- 直前の報告書の割合
- 11.94%
- 発行済株式等総数
- 2,010,900株
- 報告義務発生日
- 2020-09-07
- 基準日
- 2020-09-07
保有株券等の数は新株予約権証券などの潜在株券等を株式に換算して含む。 株券等保有割合の分母は発行済株式等総数に当該保有者の保有潜在株券等の数を加えた数で、 報告義務発生日時点の届出値。有価証券報告書「大株主の状況」の所有株式数・持株比率とは定義が異なる。
保有目的
証券業務に係る一時保有のため
重要提案行為等
該当事項なし
提出者に関する事項
- 個人・法人の別
- 法人（株式会社）
- 住所又は本店所在地
- 〒100-8325 東京都千代田区丸の内三丁目３番１号
- 設立年月日
- 2009-06-15
- 代表者氏名
- 近藤 雄一郎
- 代表者役職
- 取締役社長
- 事業内容
- 金融商品取引業
- 事務上の連絡先及び担当者名
- 売買管理部 藤田 淳
- 電話番号
- 03(3283)5219
保有株券等の取得資金
- 自己資金額
- 687万円
- 取得資金合計
- 687万円
最近60日間の取得又は処分の状況（58件）
| 年月日 | 株券等の種類 | 取得・処分 | 数量 | 割合 | 市場内外 | 単価 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2020-07-30 | 普通株券 | 取得 | 15,000 | 0.67% | 市場外 | 貸借 |
| 2020-07-31 | 新株予約権 | 取得 | 379,500 | 16.86% | 市場外 | 第三者割当（新株予約権1個当たり2,772円） |
| 2020-08-06 | 新株予約権 | 処分 | 1,500 | 0.07% | 市場外 | 行使 |
| 2020-08-06 | 普通株券 | 取得 | 1,500 | 0.07% | 市場外 | 新株予約権行使 |
| 2020-08-06 | 普通株券 | 処分 | 1,500 | 0.07% | 市場内 | — |
| 2020-08-07 | 普通株券 | 処分 | 2,100 | 0.09% | 市場内 | — |
| 2020-08-11 | 新株予約権 | 処分 | 10,000 | 0.44% | 市場外 | 行使 |
| 2020-08-11 | 普通株券 | 取得 | 10,000 | 0.44% | 市場外 | 新株予約権行使 |
| 2020-08-11 | 普通株券 | 処分 | 7,900 | 0.35% | 市場内 | — |
| 2020-08-13 | 普通株券 | 処分 | 9,700 | 0.43% | 市場内 | — |
| 2020-08-14 | 普通株券 | 処分 | 3,600 | 0.16% | 市場内 | — |
| 2020-08-17 | 新株予約権 | 処分 | 11,100 | 0.49% | 市場外 | 行使 |
| 2020-08-17 | 普通株券 | 取得 | 11,100 | 0.49% | 市場外 | 新株予約権行使 |
| 2020-08-17 | 普通株券 | 処分 | 12,800 | 0.57% | 市場内 | — |
| 2020-08-18 | 新株予約権 | 処分 | 14,600 | 0.65% | 市場外 | 行使 |
| 2020-08-18 | 普通株券 | 取得 | 14,600 | 0.65% | 市場外 | 新株予約権行使 |
| 2020-08-18 | 普通株券 | 処分 | 14,600 | 0.65% | 市場内 | — |
| 2020-08-20 | 新株予約権 | 処分 | 6,100 | 0.27% | 市場外 | 行使 |
| 2020-08-20 | 普通株券 | 取得 | 6,100 | 0.27% | 市場外 | 新株予約権行使 |
| 2020-08-20 | 普通株券 | 処分 | 6,100 | 0.27% | 市場内 | — |
| 2020-08-21 | 新株予約権 | 処分 | 3,300 | 0.15% | 市場外 | 行使 |
| 2020-08-21 | 普通株券 | 取得 | 3,300 | 0.15% | 市場外 | 新株予約権行使 |
| 2020-08-21 | 普通株券 | 処分 | 3,300 | 0.15% | 市場内 | — |
| 2020-08-24 | 新株予約権 | 処分 | 5,100 | 0.23% | 市場外 | 行使 |
| 2020-08-24 | 普通株券 | 取得 | 5,100 | 0.23% | 市場外 | 新株予約権行使 |
| 2020-08-24 | 普通株券 | 処分 | 5,100 | 0.23% | 市場内 | — |
| 2020-08-25 | 新株予約権 | 処分 | 6,600 | 0.29% | 市場外 | 行使 |
| 2020-08-25 | 普通株券 | 取得 | 6,600 | 0.29% | 市場外 | 新株予約権行使 |
| 2020-08-25 | 普通株券 | 処分 | 6,600 | 0.29% | 市場内 | — |
| 2020-08-26 | 新株予約権 | 処分 | 30,400 | 1.35% | 市場外 | 行使 |
| 2020-08-26 | 普通株券 | 取得 | 30,400 | 1.35% | 市場外 | 新株予約権行使 |
| 2020-08-26 | 普通株券 | 処分 | 27,000 | 1.20% | 市場外 | 3,765.8 |
| 2020-08-26 | 普通株券 | 処分 | 3,400 | 0.15% | 市場内 | — |
| 2020-08-27 | 新株予約権 | 処分 | 200 | 0.01% | 市場外 | 行使 |
| 2020-08-27 | 普通株券 | 取得 | 200 | 0.01% | 市場外 | 新株予約権行使 |
| 2020-08-27 | 普通株券 | 処分 | 200 | 0.01% | 市場内 | — |
| 2020-08-28 | 普通株券 | 処分 | 1,100 | 0.05% | 市場内 | — |
| 2020-08-28 | 普通株券 | 取得 | 100 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2020-08-31 | 新株予約権 | 処分 | 3,800 | 0.17% | 市場外 | 行使 |
| 2020-08-31 | 普通株券 | 取得 | 3,800 | 0.17% | 市場外 | 新株予約権行使 |
| 2020-08-31 | 普通株券 | 処分 | 3,800 | 0.17% | 市場内 | — |
| 2020-09-01 | 新株予約権 | 処分 | 3,900 | 0.17% | 市場外 | 行使 |
| 2020-09-01 | 普通株券 | 取得 | 3,900 | 0.17% | 市場外 | 新株予約権行使 |
| 2020-09-01 | 普通株券 | 処分 | 3,900 | 0.17% | 市場内 | — |
| 2020-09-02 | 新株予約権 | 処分 | 27,000 | 1.20% | 市場外 | 行使 |
| 2020-09-02 | 普通株券 | 取得 | 27,000 | 1.20% | 市場外 | 新株予約権行使 |
| 2020-09-02 | 普通株券 | 処分 | 11,600 | 0.52% | 市場内 | — |
| 2020-09-02 | 普通株券 | 取得 | 200 | 0.01% | 市場内 | — |
| 2020-09-03 | 新株予約権 | 処分 | 10,400 | 0.46% | 市場外 | 行使 |
| 2020-09-03 | 普通株券 | 取得 | 10,400 | 0.46% | 市場外 | 新株予約権行使 |
| 2020-09-03 | 普通株券 | 処分 | 11,000 | 0.49% | 市場内 | — |
| 2020-09-04 | 新株予約権 | 処分 | 3,000 | 0.13% | 市場外 | 行使 |
| 2020-09-04 | 普通株券 | 取得 | 3,000 | 0.13% | 市場外 | 新株予約権行使 |
| 2020-09-04 | 普通株券 | 処分 | 8,900 | 0.40% | 市場内 | — |
| 2020-09-04 | 普通株券 | 取得 | 100 | 0.00% | 市場内 | — |
| 2020-09-07 | 新株予約権 | 処分 | 3,000 | 0.13% | 市場外 | 行使 |
| 2020-09-07 | 普通株券 | 取得 | 3,000 | 0.13% | 市場外 | 新株予約権行使 |
| 2020-09-07 | 普通株券 | 処分 | 2,900 | 0.13% | 市場内 | — |
最近60日間の取得又は処分の状況
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】 年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価 令和2年7月30日 普通株券 15,000 0.67 市場外 取得 貸借 令和2年7月31日 新株予約権 379,500 16.86 市場外 取得 第三者割当（新株予約権1個当たり2,772円） 令和2年8月6日 新株予約権 1,500 0.07 市場外 処分 行使 令和2年8月6日 普通株券 1,500 0.07 市場外 取得 新株予約権行使 令和2年8月6日 普通株券 1,500 0.07 市場内 処分 令和2年8月7日 普通株券 2,100 0.09 市場内 処分 令和2年8月11日 新株予約権 10,000 0.44 市場外 処分 行使 令和2年8月11日 普通株券 10,000 0.44 市場外 取得 新株予約権行使 令和2年8月11日 普通株券 7,900 0.35 市場内 処分 令和2年8月13日 普通株券 9,700 0.43 市場内 処分 令和2年8月14日 普通株券 3,600 0.16 市場内 処分 令和2年8月17日 新株予約権 11,100 0.49 市場外 処分 行使 令和2年8月17日 普通株券 11,100 0.49 市場外 取得 新株予約権行使 令和2年8月17日 普通株券 12,800 0.57 市場内 処分 令和2年8月18日 新株予約権 14,600 0.65 市場外 処分 行使 令和2年8月18日 普通株券 14,600 0.65 市場外 取得 新株予約権行使 令和2年8月18日 普通株券 14,600 0.65 市場内 処分 令和2年8月20日 新株予約権 6,100 0.27 市場外 処分 行使 令和2年8月20日 普通株券 6,100 0.27 市場外 取得 新株予約権行使 令和2年8月20日 普通株券 6,100 0.27 市場内 処分 令和2年8月21日 新株予約権 3,300 0.15 市場外 処分 行使 令和2年8月21日 普通株券 3,300 0.15 市場外 取得 新株予約権行使 令和2年8月21日 普通株券 3,300 0.15 市場内 処分 令和2年8月24日 新株予約権 5,100 0.23 市場外 処分 行使 令和2年8月24日 普通株券 5,100 0.23 市場外 取得 新株予約権行使 令和2年8月24日 普通株券 5,100 0.23 市場内 処分 令和2年8月25日 新株予約権 6,600 0.29 市場外 処分 行使 令和2年8月25日 普通株券 6,600 0.29 市場外 取得 新株予約権行使 令和2年8月25日 普通株券 6,600 0.29 市場内 処分 令和2年8月26日 新株予約権 30,400 1.35 市場外 処分 行使 令和2年8月26日 普通株券 30,400 1.35 市場外 取得 新株予約権行使 令和2年8月26日 普通株券 27,000 1.20 市場外 処分 3,765.8 令和2年8月26日 普通株券 3,400 0.15 市場内 処分 令和2年8月27日 新株予約権 200 0.01 市場外 処分 行使 令和2年8月27日 普通株券 200 0.01 市場外 取得 新株予約権行使 令和2年8月27日 普通株券 200 0.01 市場内 処分 令和2年8月28日 普通株券 1,100 0.05 市場内 処分 令和2年8月28日 普通株券 100 0.00 市場内 取得 令和2年8月31日 新株予約権 3,800 0.17 市場外 処分 行使 令和2年8月31日 普通株券 3,800 0.17 市場外 取得 新株予約権行使 令和2年8月31日 普通株券 3,800 0.17 市場内 処分 令和2年9月1日 新株予約権 3,900 0.17 市場外 処分 行使 令和2年9月1日 普通株券 3,900 0.17 市場外 取得 新株予約権行使 令和2年9月1日 普通株券 3,900 0.17 市場内 処分 令和2年9月2日 新株予約権 27,000 1.20 市場外 処分 行使 令和2年9月2日 普通株券 27,000 1.20 市場外 取得 新株予約権行使 令和2年9月2日 普通株券 11,600 0.52 市場内 処分 令和2年9月2日 普通株券 200 0.01 市場内 取得 令和2年9月3日 新株予約権 10,400 0.46 市場外 処分 行使 令和2年9月3日 普通株券 10,400 0.46 市場外 取得 新株予約権行使 令和2年9月3日 普通株券 11,000 0.49 市場内 処分 令和2年9月4日 新株予約権 3,000 0.13 市場外 処分 行使 令和2年9月4日 普通株券 3,000 0.13 市場外 取得 新株予約権行使 令和2年9月4日 普通株券 8,900 0.40 市場内 処分 令和2年9月4日 普通株券 100 0.00 市場内 取得 令和2年9月7日 新株予約権 3,000 0.13 市場外 処分 行使 令和2年9月7日 普通株券 3,000 0.13 市場外 取得 新株予約権行使 令和2年9月7日 普通株券 2,900 0.13 市場内 処分
当該株券等に関する担保契約等重要な契約
発行会社である株式会社イノベーションと新株予約権買取契約及びファシリティ契約を締結し、保有する新株予約権（発行時：3,795個）について、発行会社の事前の同意なく発行会社以外の第三者に譲渡しないこと、行使可能期間中（2020年8月3日～2023年8月31日）は当該ファシリティ契約に基づいて行使を行うことを約している。 株券貸借取引契約により、富田 直人氏から15,000株を借り入れ。
借入先の名称等（該当なし）
③【借入先の名称等】 名称（支店名） 代表者氏名 所在地 該当事項なし
借入金の内訳
②【借入金の内訳】 名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地 借入 目的 金額 （千円） 該当事項なし
保有株券等の数と株券等保有割合
- 保有株券等の数
- 0株
- 株券等保有割合
- 0.00%
- 直前の報告書の割合
- 0.48%
- 発行済株式等総数
- 2,010,900株
- 報告義務発生日
- 2020-09-07
- 基準日
- 2020-09-07
保有株券等の数は新株予約権証券などの潜在株券等を株式に換算して含む。 株券等保有割合の分母は発行済株式等総数に当該保有者の保有潜在株券等の数を加えた数で、 報告義務発生日時点の届出値。有価証券報告書「大株主の状況」の所有株式数・持株比率とは定義が異なる。
保有目的
該当事項なし（共同保有者から除外）
提出者に関する事項
- 個人・法人の別
- 法人(株式会社)
- 住所又は本店所在地
- 〒100-0005 東京都千代田区丸の内一丁目１番２号
- 設立年月日
- 1996-06-06
- 代表者氏名
- 髙島 誠
- 代表者役職
- 頭取
- 事業内容
- 銀行業
- 事務上の連絡先及び担当者名
- 財務企画部 政策投資室 大久保 泰平
- 電話番号
- 03(4333)2307
最近60日間の取得又は処分の状況（6件）
| 年月日 | 株券等の種類 | 取得・処分 | 数量 | 割合 | 市場内外 | 単価 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2020-07-14 | 普通株券 | 取得 | 3,600 | 0.18% | 市場外 | 貸借 |
| 2020-07-15 | 普通株券 | 処分 | 600 | 0.03% | 市場外 | 貸借 |
| 2020-07-21 | 普通株券 | 処分 | 1,500 | 0.07% | 市場外 | 貸借 |
| 2020-07-27 | 普通株券 | 処分 | 1,900 | 0.09% | 市場外 | 貸借 |
| 2020-08-31 | 普通株券 | 取得 | 6,200 | 0.31% | 市場外 | 貸借 |
| 2020-09-07 | 普通株券 | 処分 | 9,600 | 0.48% | 市場外 | 貸借 |
最近60日間の取得又は処分の状況
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】 年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価 令和2年7月14日 普通株券 3,600 0.18 市場外 取得 貸借 令和2年7月15日 普通株券 600 0.03 市場外 処分 貸借 令和2年7月21日 普通株券 1,500 0.07 市場外 処分 貸借 令和2年7月27日 普通株券 1,900 0.09 市場外 処分 貸借 令和2年8月31日 普通株券 6,200 0.31 市場外 取得 貸借 令和2年9月7日 普通株券 9,600 0.48 市場外 処分 貸借
借入先の名称等（該当なし）
③【借入先の名称等】 名称（支店名） 代表者氏名 所在地
借入金の内訳（該当なし）
②【借入金の内訳】 名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地 借入 目的 金額 （千円）
- 提出日
- 2020-09-14
- 提出先
- 関東財務局長
- 根拠条文
- 法第27条の25第1項
- 提出形態
- 連名
- 上場・店頭の別
- 上場
- 上場金融商品取引所
- 東京
- 提出者（表紙の記載）
- ＳＭＢＣ日興証券株式会社
- 提出者の住所
- 東京都千代田区丸の内三丁目３番１号