| 【表紙】 | |
|---|---|
| 【提出書類】 | 有価証券報告書の訂正報告書 |
| 【根拠条文】 | 金融商品取引法第24条の２第１項 |
| 【提出先】 | 関東財務局長 |
| 【提出日】 | 2023年７月７日 |
| 【事業年度】 | 第47期（自 2022年４月１日 至 2023年３月31日） |
| 【会社名】 | 株式会社ＡＯＫＩホールディングス |
| 【英訳名】 | AOKI Holdings Inc. |
| 【代表者の役職氏名】 | 代表取締役社長 田 村 春 生 |
| 【本店の所在の場所】 | 神奈川県横浜市都筑区葛が谷６番56号 |
| 【電話番号】 | 横浜 045(941)1888(代表) |
| 【事務連絡者氏名】 | 執行役員経理部長 山 室 隆 |
| 【最寄りの連絡場所】 | 神奈川県横浜市都筑区葛が谷６番56号 |
| 【電話番号】 | 横浜 045(941)1888(代表) |
| 【事務連絡者氏名】 | 執行役員経理部長 山 室 隆 |
| 【縦覧に供する場所】 | 株式会社東京証券取引所 （東京都中央区日本橋兜町２番１号） |
１ 【有価証券報告書の訂正報告書の提出理由】
2023年６月29日に提出いたしました第47期（自 2022年４月１日 至 2023年３月31日）有価証券報告書の記載事項の一部に誤りがありましたので、これを訂正するため有価証券報告書の訂正報告書を提出するものです。
２ 【訂正事項】
第一部 企業情報
第４ 提出会社の状況
４ コーポレート・ガバナンスの状況等
(2) 役員の状況
① 役員一覧
(3) 監査の状況
② 内部監査の状況
３ 【訂正箇所】
訂正箇所は を付して表示しております。
第一部【企業情報】
第４【提出会社の状況】
４【コーポレート・ガバナンスの状況等】
(2)【役員の状況】
① 役員一覧
(訂正前)
(省略)
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(千株) | ||||||||||||
| (省略) | |||||||||||||||||
| 取締役 (監査等委員) | 金 井 暁 | 1950年９月23日生 | 2003年10月 弁護士登録 1982年９月 あさひ・狛法律事務所（現 西村あさひ法律事務所）入所 2012年５月 新樹法律事務所 開設 2013年５月 大知法律事務所 開設 代表弁護士（現任） 2016年４月 ニッセイプライベートリート投資法人監督役員（現任） 2023年６月 当社取締役(監査等委員)(現任) | 2003年10月 | 弁護士登録 | 1982年９月 | あさひ・狛法律事務所（現 西村あさひ法律事務所）入所 | 2012年５月 | 新樹法律事務所 開設 | 2013年５月 | 大知法律事務所 開設 代表弁護士（現任） | 2016年４月 | ニッセイプライベートリート投資法人監督役員（現任） | 2023年６月 | 当社取締役(監査等委員)(現任) | (注)３ | ― |
| 2003年10月 | 弁護士登録 | ||||||||||||||||
| 1982年９月 | あさひ・狛法律事務所（現 西村あさひ法律事務所）入所 | ||||||||||||||||
| 2012年５月 | 新樹法律事務所 開設 | ||||||||||||||||
| 2013年５月 | 大知法律事務所 開設 代表弁護士（現任） | ||||||||||||||||
| 2016年４月 | ニッセイプライベートリート投資法人監督役員（現任） | ||||||||||||||||
| 2023年６月 | 当社取締役(監査等委員)(現任) | ||||||||||||||||
| (省略) | |||||||||||||||||
(注) (省略)
(訂正後)
(省略)
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(千株) | ||||||||||||
| (省略) | |||||||||||||||||
| 取締役 (監査等委員) | 金 井 暁 | 1976年５月17日生 | 2003年10月 弁護士登録 2003年10月 あさひ・狛法律事務所（現 西村あさひ法律事務所）入所 2012年５月 新樹法律事務所 開設 2013年５月 大知法律事務所 開設 代表弁護士（現任） 2016年４月 ニッセイプライベートリート投資法人監督役員（現任） 2023年６月 当社取締役(監査等委員)(現任) | 2003年10月 | 弁護士登録 | 2003年10月 | あさひ・狛法律事務所（現 西村あさひ法律事務所）入所 | 2012年５月 | 新樹法律事務所 開設 | 2013年５月 | 大知法律事務所 開設 代表弁護士（現任） | 2016年４月 | ニッセイプライベートリート投資法人監督役員（現任） | 2023年６月 | 当社取締役(監査等委員)(現任) | (注)３ | ― |
| 2003年10月 | 弁護士登録 | ||||||||||||||||
| 2003年10月 | あさひ・狛法律事務所（現 西村あさひ法律事務所）入所 | ||||||||||||||||
| 2012年５月 | 新樹法律事務所 開設 | ||||||||||||||||
| 2013年５月 | 大知法律事務所 開設 代表弁護士（現任） | ||||||||||||||||
| 2016年４月 | ニッセイプライベートリート投資法人監督役員（現任） | ||||||||||||||||
| 2023年６月 | 当社取締役(監査等委員)(現任) | ||||||||||||||||
| (省略) | |||||||||||||||||
(注) (省略)
(3)【監査の状況】
② 内部監査の状況
(訂正前)
内部監査は、「内部監査規程」に基づき監査室が実施しており、当期においては、子会社の各店舗は概ね1.6回、当社及び子会社の本社に対して年２回監査を行い、その実効性を確保するため年１回取締役会及び年２回社外監査役へ直接報告することとしております。
(訂正後)
内部監査は、「内部監査規程」に基づき社長直轄の監査室（12名）が実施しており、当期においては、子会社の各店舗は概ね1.6回、当社及び子会社の本社に対して年２回監査を行い、その実効性を確保するため年１回取締役会及び年２回社外監査役へ直接報告することとしております。また、常勤監査役とは監査結果及びその対応について、内部通報実績については、コンプライアンス委員会に参加し、定期的に情報共有を行っております。