3808 オウケイウェイヴ 訂正四半期報告書－第20期第2四半期(2018/10/01－2018/12/31)

１ 【四半期報告書の訂正報告書の提出理由】

平成31年２月14日に提出いたしました第20期第２四半期（自　平成30年10月１日　至　平成30年12月31日）四半期報告書の記載事項の一部に誤りがありましたので、これを訂正するため四半期報告書の訂正報告書を提出するものであります。

２ 【訂正事項】

  第一部【企業情報】

第３  【提出会社の状況】

１  【株式等の状況】

(4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

３ 【訂正箇所】

訂正箇所は　　を付して表示しております。

第一部 【企業情報】

第３【提出会社の状況】

１  【株式等の状況】

（訂正前）

(4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

 （注）１　平成30年10月31日を払込期日とする有償第三者割当による新株式発行によるものであります。

　　　  発行価格　2,656円  資本組入額　1,328円

　割当先  CVI Investments, Inc.

２　新株予約権の行使による増加であります。

（訂正後）

(4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

 （注）１　平成30年10月31日を払込期日とする有償第三者割当による新株式発行によるものであります。

　　　  発行価格　2,656円  資本組入額　1,328円

　割当先  CVI Investments, Inc.

２　新株予約権の行使による増加であります。

３　平成30年10月16日に提出した臨時報告書17ページに記載いたしました「(ⅱ) 手取金の使途ごとの内容、金額及び支出予定時期」について、下記のとおり変更いたしました。

①変更の理由

当社は、Palantir社との業務提携を進めることで事業拡大を図り企業価値を向上してまいります。平成30年10月15日付「Palantir Technologies Inc.株式の一部取得及び子会社（孫会社）の異動並びに第三者割当による新株式、第１回無担保転換社債型新株予約権付社債及び第15回新株予約権の発行に関するお知らせ」（以下「平成30年10月15日付開示」といいます。）にてお知らせいたしましたとおり、Palantir社との協業の一環で先行して同社の株式取得を進めており、当社新株式発行等による調達資金の使途については、その多くを株式取得に充てる計画としておりました。しかしながらPalantir社との業務提携の締結により、今期において初期取扱費用2,000万米ドル及びコンサルティングに係る人件費等が必要となりました。当社としてはこれらの費用は今後の収益拡大に寄与するものと考えており、一方、現時点の当社の現金残高はその支払いに対し不足しております。そのため、初期投資分500万米ドルの株式取得については予定通り手続きを進めておりますが、追加投資分2,000万米ドルの株式取得については業務提携の推進を優先させることによる当社企業価値への貢献がより大きいとの判断により、資金使途を変更するものであります。

平成30年10月15日付開示では、第三者割当により調達した資金が当初の資金使途であるPalantir社株式取得に充当されるようエスクロー口座を利用しておりましたが、平成30年11月14日開催の取締役会において追加投資分としてエスクロー口座に保管されていた2,000百万円を含む第三者割当による新株予約権付社債の発行での調達資金の使途をPalantir社との業務提携に係る初期取扱費用への充当に変更することを決議し、同日付で充当いたしました。このエスクロー口座に保管されていた第三者割当による調達資金の使途の変更について、当該第三者割当の割当先であるCVI Investments, Inc.並びにPalantir社株式取得及びそのための投資目的会社の設立に係る合意契約の締結先であるOctave Ventures LLCには了承を得ております。なお、Palantir社への追加投資につきましては、Octave Ventures LLCとの合意契約において、平成31年４月までに行うよう努めることとされておりましたが、現時点において、当社は新たな資金調達を予定しておらず、当該時期までに実施できない見込みであります。今後、OctaveVentures LLCとPalantir社への追加投資について協議し、当社の事業計画及び資金繰り、並びに譲受の相手方の決定目途について鑑みたうえで引き続き追加投資について検討してまいります。

②変更の内容

【変更前】（変更箇所に下線を付しております。）

【変更後】（変更箇所に下線を付しております。）