| 【表紙】 | |
|---|---|
| 【提出書類】 | 有価証券報告書の訂正報告書 |
| 【根拠条文】 | 金融商品取引法第24条の２第１項 |
| 【提出先】 | 関東財務局長 |
| 【提出日】 | 平成28年４月５日 |
| 【事業年度】 | 第27期（自 平成27年４月１日 至 平成27年10月31日） |
| 【会社名】 | 株式会社ＳＪＩ |
| 【英訳名】 | SJI Inc. |
| 【代表者の役職氏名】 | 代表取締役社長 牛 雨 |
| 【本店の所在の場所】 | 東京都目黒区大橋一丁目５番１号 |
| 【電話番号】 | 03-5657-3000(代表) |
| 【事務連絡者氏名】 | 代表取締役専務 山口 健治 |
| 【最寄りの連絡場所】 | 東京都目黒区大橋一丁目５番１号 |
| 【電話番号】 | 03-5657-3014(直通) |
| 【事務連絡者氏名】 | 財務経理本部副本部長 髙木 富士夫 |
| 【縦覧に供する場所】 | 株式会社東京証券取引所 |
| （東京都中央区日本橋兜町２番１号） |
１ 【有価証券報告書の訂正報告書の提出理由】
平成28年１月28日に提出いたしました第27期（自 平成27年４月１日 至 平成27年10月31日）有価証券報告書の記載事項の一部に誤りがありましたので、これを訂正するため有価証券報告書の訂正報告書を提出するものであります。
２ 【訂正事項】
表紙
第一部 企業情報
第４ 提出会社の状況
１ 株式等の状況
(5) 発行済株式総数、資本金等の推移
(7) 大株主の状況
５ 役員の状況
６ コーポレート・ガバナンスの状況等
(1) コーポレート・ガバナンスの状況
第５ 経理の状況
１ 連結財務諸表等
(1) 連結財務諸表
注記事項
関連当事者情報
３ 【訂正箇所】
訂正箇所は を付して表示しております。
【表紙】
（訂正前）
| 【提出書類】 | 有価証券報告書 |
|---|---|
| 【根拠条文】 | 金融商品取引法第24条第１項 |
| 【提出先】 | 関東財務局長 |
| 【提出日】 | 平成28年１月28日 |
| 【事業年度】 | 第27期(自 平成27年４月１日 至 平成27年10月31日) |
| 【会社名】 | 株式会社ＳＪＩ |
| 【英訳名】 | SJI Inc. |
| 【代表者の役職氏名】 | 代表取締役社長 牛 雨 |
| 【本店の所在の場所】 | 東京都目黒区大崎一丁目５番１号 |
| 【電話番号】 | 03-5657-3000(代表) |
| 【事務連絡者氏名】 | 代表取締役専務 山口 健治 |
| 【最寄りの連絡場所】 | 東京都目黒区大崎一丁目５番１号 |
| 【電話番号】 | 03-5657-3014(直通) |
| 【事務連絡者氏名】 | 財務経理本部副本部長 髙木 富士夫 |
| 【縦覧に供する場所】 | 株式会社東京証券取引所 （東京都中央区日本橋兜町２番１号） |
（訂正後）
| 【提出書類】 | 有価証券報告書 |
|---|---|
| 【根拠条文】 | 金融商品取引法第24条第１項 |
| 【提出先】 | 関東財務局長 |
| 【提出日】 | 平成28年１月28日 |
| 【事業年度】 | 第27期(自 平成27年４月１日 至 平成27年10月31日) |
| 【会社名】 | 株式会社ＳＪＩ |
| 【英訳名】 | SJI Inc. |
| 【代表者の役職氏名】 | 代表取締役社長 牛 雨 |
| 【本店の所在の場所】 | 東京都目黒区大橋一丁目５番１号 |
| 【電話番号】 | 03-5657-3000(代表) |
| 【事務連絡者氏名】 | 代表取締役専務 山口 健治 |
| 【最寄りの連絡場所】 | 東京都目黒区大橋一丁目５番１号 |
| 【電話番号】 | 03-5657-3014(直通) |
| 【事務連絡者氏名】 | 財務経理本部副本部長 髙木 富士夫 |
| 【縦覧に供する場所】 | 株式会社東京証券取引所 （東京都中央区日本橋兜町２番１号） |
第一部【企業情報】
第４ 【提出会社の状況】
１【株式等の状況】
(5)【発行済株式総数、資本金等の推移】
（訂正前）
| 年月日 | 発行済株式総数増減数(株) | 発行済株式総数残高(株) | 資本金増減額 (千円) | 資本金残高 (千円) | 資本準備金増減額(千円) | 資本準備金残高(千円) |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 平成23年10月17日 (注)１ | 109,000 | 827,799 | 708,500 | 3,552,101 | 708,500 | 6,051,901 |
| 平成25年10月１日(注)２ | 81,952,101 | 82,779,900 | ― | 3,552,101 | ― | 6,051,901 |
| 平成27年６月30日(注)３ | 124,859,100 | 207,639,000 | 2,185,034 | 5,737,135 | 2,185,034 | 8,236,936 |
| 平成27年10月29日(注)４ | 34,286,000 | 241,925,000 | 611,422 | 6,348,558 | 611,422 | 8,848,358 |
(注) １～４ （省略）
（訂正後）
| 年月日 | 発行済株式総数増減数(株) | 発行済株式総数残高(株) | 資本金増減額 (千円) | 資本金残高 (千円) | 資本準備金増減額(千円) | 資本準備金残高(千円) |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 平成23年10月17日 (注)１ | 109,000 | 827,799 | 708,500 | 3,552,101 | 708,500 | 6,051,901 |
| 平成25年10月１日(注)２ | 81,952,101 | 82,779,900 | ― | 3,552,101 | ― | 6,051,901 |
| 平成27年６月30日(注)３ | 124,859,100 | 207,639,000 | 2,185,034 | 5,737,135 | 2,185,034 | 8,236,936 |
| 平成27年10月29日(注)４ | 34,286,000 | 241,925,000 | 611,422 | 6,348,558 | 611,422 | 8,848,358 |
(注) １～４ （省略）
５ 平成27年６月１日に提出した有価証券届出書に記載いたしました「手取金の使途」について下記の通り変更
が生じております。
（変更の内容）
変更箇所は下線を付しております。
（変更前）
| 具体的な使途 | 金額 | 支出予定時期 |
|---|---|---|
| 1.未払金支払（注2） | 約11.9億円 | 平成27年6月 |
| 2.金融庁への課徴金支払（注3） | 約2億円 | 平成27年6月 |
| 3.運転資金（注4） | 約10.5億円 | 平成27年6月～ 平成28年6月 |
| 4.構造改革費用（注5） | 約1.6億円 | 平成27年6月～ 平成27年9月 |
| 5.金融機関等への借入金の返済（注6） | 約1.1億円 | 平成27年6月 |
| 合計 | 約27.1億円 |
＜後略＞
(変更後）
| 具体的な使途 | 金額 | 支出予定時期 |
|---|---|---|
| 1.未払金支払（注2） | 約11.9億円 | 平成27年6月 |
| 2.金融庁への課徴金支払（注3） | 約2億円 | 平成27年6月 |
| 3.運転資金（注4） | 約2億円 | 平成27年6月～ 平成28年6月 |
| 4.構造改革費用（注5） | 約1.6億円 | 平成27年6月～ 平成27年9月 |
| 5.金融機関等への借入金の返済（注6） | 約9.6億円 | 平成27年6月～ 平成27年9月 |
| 合計 | 約27.1億円 |
＜後略＞
(7)【大株主の状況】
（訂正前）
平成27年10月31日現在
| 氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数(株) | 発行済株式総数に対する所有株式数の割合(％) |
|---|---|---|---|
| 株式会社ネクスグループ | 岩手県花巻市椚ノ目第２地割３２番地１ | 133,428,800 | 55.15 |
| FISCO INTERNATIONAL（CAYMAN)L.P.（常任代理人 株式会社フィスコ代表取締役狩野仁志） | PO BOX 309,UGLAND HOUSE,GRAND CAYMAN,KY1-1104,CAYMAN ISLANDS（東京都港区南青山5丁目4-30） | 8,571,400 | 3.54 |
| 株式会社ノーザ | 東京都中野区中央１丁目21-4 | 7,788,300 | 3.22 |
| SEQUEDGE INVESTMENT INTERNATIONAL LIMITED（常任代理人 大和証券株式会社 決済部長 中島宏治） | ROOM 1135-1139 SUN HUNG KAI CENTER,30 HARBOUR ROAD,WANCHAI,HONG KONG（東京都千代田区丸の内1丁目9番1号） | 5,571,400 | 2.30 |
| 株式会社ＳＲＡホールディングス | 東京都豊島区南池袋２丁目３２番８号 | 5,050,000 | 2.09 |
| 株式会社ＳＲＡ | 東京都豊島区南池袋２丁目３２番８号 | 5,000,000 | 2.07 |
| HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED 700702（常任代理人 株式会社みずほ銀行 決裁営業部 部長 佐古智明） | 22/F.,LI PO CHUN CHAMBE RS,189 DES VOEUX ROAD CENTRAL,HONG KONG（東京都中央区月島4丁目16-13） | 3,652,500 | 1.51 |
| ＥＰＳホールディングス株式会社 | 東京都新宿区津久戸町１番８号 | 3,287,900 | 1.36 |
| 日本証券金融株式会社 | 東京都中央区日本橋茅場町1丁目2番10号 | 1,814,300 | 0.75 |
| CBHK・PHILLIP SEC （HK） LTD－CLIENT MASTER（常任代理人 シティバンク銀行株式会社 証券業務部長 石川潤） | 10／F， TWO HARBOURFRONT，22 TAK FUNG STREET， HUNG HOM， KOWLOON， HONG KONG（東京都新宿区新宿6丁目27番30号） | 1,479,600 | 0.61 |
| 計 | ― | 175,644,200 | 72.60 |
(注)１ 株式会社ネクスグループは、平成27年６月30日に当社が第三者割当増資のため発行した株式を99,142,800株引受けたことにより、主要株主になっております。これに伴い株式会社ノーザは主要株主でなくなっております。
２～３ （省略）
（訂正後）
平成27年10月31日現在
| 氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数(株) | 発行済株式総数に対する所有株式数の割合(％) |
|---|---|---|---|
| 株式会社ネクスグループ | 岩手県花巻市椚ノ目第２地割３２番地１ | 133,428,800 | 55.15 |
| FISCO INTERNATIONAL（CAYMAN)L.P.（常任代理人 株式会社フィスコ代表取締役狩野仁志） | PO BOX 309,UGLAND HOUSE,GRAND CAYMAN,KY1-1104,CAYMAN ISLANDS（東京都港区南青山5丁目4-30） | 8,571,400 | 3.54 |
| 株式会社ノーザ | 東京都中野区中央１丁目21-4 | 7,788,300 | 3.22 |
| SEQUEDGE INVESTMENT INTERNATIONAL LIMITED（常任代理人 大和証券株式会社 決済部長 中島宏治） | ROOM 1135-1139 SUN HUNG KAI CENTER,30 HARBOUR ROAD,WANCHAI,HONG KONG（東京都千代田区丸の内1丁目9番1号） | 5,571,400 | 2.30 |
| 株式会社ＳＲＡホールディングス | 東京都豊島区南池袋２丁目３２番８号 | 5,050,000 | 2.09 |
| 株式会社ＳＲＡ | 東京都豊島区南池袋２丁目３２番８号 | 5,000,000 | 2.07 |
| HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED 700702（常任代理人 株式会社みずほ銀行 決裁営業部 部長 佐古智明） | 22/F.,LI PO CHUN CHAMBE RS,189 DES VOEUX ROAD CENTRAL,HONG KONG（東京都中央区月島4丁目16-13） | 3,652,500 | 1.51 |
| ＥＰＳホールディングス株式会社 | 東京都新宿区津久戸町１番８号 | 3,287,900 | 1.36 |
| 日本証券金融株式会社 | 東京都中央区日本橋茅場町1丁目2番10号 | 1,814,300 | 0.75 |
| CBHK・PHILLIP SEC （HK） LTD－CLIENT MASTER（常任代理人 シティバンク銀行株式会社 証券業務部長 石川潤） | 10／F， TWO HARBOURFRONT，22 TAK FUNG STREET， HUNG HOM， KOWLOON， HONG KONG（東京都新宿区新宿6丁目27番30号） | 1,479,600 | 0.61 |
| 計 | ― | 175,644,200 | 72.60 |
(注)１ 株式会社ネクスグループは、平成27年６月30日に当社が第三者割当増資のため発行した株式を99,142,800株引受けたことにより、主要株主になっております。（削除）
２～３ （省略）
５ 【役員の状況】
（訂正前）
男性11名 女性0名 （役員のうち女性の比率0％）
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) | |
| 代表取締役 | 会長 | 八 木 隆 二 | 昭和44年11月28日生 | 平成22年３月 | 株式会社フィスコ入社 | (注)3 | ― |
| 平成23年10月 | イー・旅ネット・ドット・コム株式会社取締役（現任） | ||||||
| 平成25年２月 | 株式会社ネクス（現 株式会社ネクスグループ）取締役（現任） | ||||||
| 平成25年３月 | 株式会社フィスコ取締役アドバイザリー事業部長（現任） | ||||||
| 平成25年12月 | Ｃａｒｅ Ｏｎｌｉｎｅ株式会社（現 株式会社ケア・ダイナミクス）取締役（現任）株式会社ネクス・ソリューションズ取締役 | ||||||
| 平成26年８月 | 株式会社ジェネラルソリューションズ（株式会社フィスコＩＲ）取締役（現任） | ||||||
| 平成26年12月 | 株式会社シヤンテイ取締役（現任） | ||||||
| 平成27年６月 | 当社代表取締役会長（現任） | ||||||
| 代表取締役 | 社長 | 牛 雨 | 昭和37年６月９日生 | 平成３年10月 | 北京農業工程大学（現 中国農業大学）ポストドクター | (注)3 | 62,800 |
| 平成５年10月 | 中国農業大学水利与土木工程学部研究職（副研究員：アシスト教授相当) | ||||||
| 平成10年10月 | 株式会社サン・ジャパン（現 当社）入社 | ||||||
| 平成22年４月 | 当社 国内事業統轄本部第三ソリューション事業部ソリューション４部長 | ||||||
| 平成23年４月 | 当社 営業統轄本部第三営業本部長 | ||||||
| 平成25年４月 | 当社 サービス事業部長 | ||||||
| 平成27年11月 | 当社 事業統轄本部イノベーションセンター長 | ||||||
| 平成28年１月 | 当社 代表取締役社長（現任） | ||||||
| 代表取締役 | 専務 | 山 口 健 治 | 昭和45年11月19日生 | 平成15年２月 | 株式会社シークエッジ（現 株式会社シークエッジ・インベストメント）入社 | (注)3 | ― |
| 平成15年９月 | 同社 取締役 | ||||||
| 平成22年２月 | 株式会社シークエッジ・パートナーズ取締役 | ||||||
| 平成23年７月 | ＳＥＱＵＥＤＧＥ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＬＩＭＩＴＥＤ ＤＩＲＥＣＴＯＲ | ||||||
| 平成26年３月 | 株式会社シークエッジ・インベストメント代表取締役 | ||||||
| 平成26年４月 | 株式会社シークエッジ・チャイナ代表取締役 | ||||||
| 平成27年６月 | 当社代表取締役（現任） | ||||||
| 取締役 | ― | 矢 沼 克 則 | 昭和32年９月30日生 | 昭和55年４月 | 株式会社ソフトウェアマネジメント（現 当社）入社 | (注)3 | 28,400 |
| 平成22年７月 | 当社 経営企画本部情報システム部長 | ||||||
| 平成26年４月 | 当社 管理本部 | ||||||
| 平成27年４月 | 当社 執行役員管理統轄本部総務人事本部長 | ||||||
| 平成28年１月 | 当社 取締役(現任） | ||||||
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) | |
| 取締役 | ― | 齊 藤 洋 介 | 昭和49年１月１日生 | 平成17年７月 | 株式会社ケア・アソシエイツ（現 株式会社アルテディア）株式会社ケア・アセット・マネジメント代表取締役 | (注)3 | ― |
| 平成19年10月 | 株式会社アルテディア経営管理本部著 | ||||||
| 平成25年10月 | 株式会社ネクス（現株式会社ネクスグループ）入社同社 経営企画部財務・経理チームリーダー | ||||||
| 平成25年12月 | Ｃａｒｅ Ｏｎｌｉｎｅ株式会社（現株式会社ケア・ダイナミクス）取締役（現任）株式会社ネクス・ソリューションズ 取締役（現任） | ||||||
| 平成26年１月 | 株式会社フィスコ・キャピタル 取締役（現任） | ||||||
| 平成26年２月 | 株式会社ネクス（現株式会社ネクスグループ）取締役 経営企画部部長 | ||||||
| 平成26年４月 | 株式会社ネクスグループ 取締役管理本部本部長（現任）株式会社ネクス 取締役管理本部本部長（現任） | ||||||
| 平成27年６月 | 当社取締役（現任） | ||||||
| 取締役 | ― | 川 﨑 光 雄 | 昭和47年５月28日生 | 平成８年４月 | 株式会社アットホーム入社 | (注)3 | ― |
| 平成12年９月 | 大上会計事務所入所 | ||||||
| 平成13年９月 | ＮＢＣコンサルタンツ株式会社入社 | ||||||
| 平成15年８月 | 株式会社船井総合研究所入社 | ||||||
| 平成23年１月 | 株式会社カテナシア設立同社代表取締役（現任） | ||||||
| 平成27年６月 | 当社取締役（現任） | ||||||
| 取締役 | ― | 幾 石 純 | 昭和23年２月12日生 | 昭和46年４月 | 株式会社住友銀行（現 株式会社三井住友銀行）入行 | (注)3 | ― |
| 平成元年９月 | 同行香港支店筆頭副支店長 | ||||||
| 平成４年７月 | 同行パリ支店長 | ||||||
| 平成８年１月 | 同行情報開発部長 | ||||||
| 平成12年６月 | 大和証券ＳＢキャピタル・マーケッツ株式会社（現 株式会社大和証券グループ本社）執行役員 | ||||||
| 平成14年８月 | 日本オーチスエレベータ株式会社取締役 | ||||||
| 平成20年５月 | いわかぜキャピタル株式会社取締役ＣＦＯ（現任） | ||||||
| 平成28年１月 | 当社取締役(現任) | ||||||
| 監査役(常勤) | ― | 古 賀 勝 | 昭和40年10月15日生 | 平成18年2月 | 株式会社シークエッジ（現シークエッジ・インベスメント）入社 | (注)４ | ― |
| 平成21年7月 | 株式会社シークエッジファイナンス入社 | ||||||
| 平成24年５月 | 株式会社フィスコ・キャピタル入社 | ||||||
| 平成26年６月 | 同社 取締役 | ||||||
| 平成27年６月 | 当社監査役（現任） | ||||||
| 監査役(非常勤) | ― | 杉 本 眞 一 | 昭和42年１月13日生 | 平成12年10月 | 株式会社ボストンコンサルティンググループ入社 | (注)４ | ― |
| 平成12年10月 | 富士科学工業株式会社入社 | ||||||
| 平成12年10月 | アーサー・Ｄ・リトル（ジャパン）株式会社入社 | ||||||
| 平成12年10月 | モニター・カンパニー・インク入社 | ||||||
| 平成12年10月 | プロフェット・インターナショナル・インク入社 | ||||||
| 平成12年10月 | ボナファイデコンサルティング株式会社設立 代表取締役(現任) | ||||||
| 平成27年６月 | 当社監査役（現任） | ||||||
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) | |
| 監査役(非常勤) | ― | 細 木 正 彦 | 昭和30年８月14日生 | 昭和53年４月 | 川崎重工業株式会社入社 | (注)５ | ― |
| 昭和60年10月 | 監査法人朝日親和会計社（現 有限責任あずさ監査法人）入所 | ||||||
| 昭和61年７月 | 青山監査法人（Price Waterhouse日本法人）入所 | ||||||
| 平成元年３月 | 公認会計士登録 | ||||||
| 平成４年10月 | 細木公認会計士事務所開設 | ||||||
| 平成６年４月 | ウィルコンサルティング株式会社代表取締役(現任） | ||||||
| 平成19年６月 | 株式会社極楽湯監査役（現任） | ||||||
| 平成20年６月 | あすか信用組合監事(現任) | ||||||
| 平成25年3月 | 株式会社タカヤ監査役(現任) | ||||||
| 平成28年１月 | 当社監査役(現任） | ||||||
| 監査役(非常勤) | ― | 勝 部 日 出 男 | 昭和24年１月１日生 | 昭和48年４月 | 国際電信電話株式会社（現 ＫＤＤＩ株式会社）入社 | (注)５ | ― |
| 昭和63年６月 | 日本メナード化粧品株式会社取締役（現任） | ||||||
| 平成８年７月 | 国際電信電話株式会社(現 ＫＤＤＩ株式会社）経営企画本部サービス計画部長 | ||||||
| 平成12年５月 | 株式会社ナレッジカンパニー設立代表取締役（現任） | ||||||
| 平成13年６月 | 株式会社ビーアイジーグループ（現 株式会社エム・エイチ・グループ） | ||||||
| 平成28年１月 | 当社監査役（現任） | ||||||
| 計 | 91,200 | ||||||
(注) １ 川﨑光雄氏及び幾石 純氏は、会社法施行規則第２条第３項第７号に定める社外取締役であります。
東京証券取引所の定めに基づく独立役員です。
２ 監査役杉本眞一氏、細木正彦氏及び勝部日出男氏は、社外監査役であります。
３ 取締役の任期は、平成27年10月期に係る定時株主総会終結の時から平成28年10月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 監査役古賀勝氏及び杉本眞一氏の任期は、平成27年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成30年10月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 監査役細木正彦氏及び勝部日出男氏の任期は、平成27年10月期に係る定時株主総会終結の時から平成31年10月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
（訂正後）
男性11名 女性0名 （役員のうち女性の比率0％）
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) | |
| 代表取締役 | 会長 | 八 木 隆 二 | 昭和44年11月28日生 | 平成22年３月 | 株式会社フィスコ入社 | (注)3 | ― |
| 平成23年10月 | イー・旅ネット・ドット・コム株式会社取締役（現任） | ||||||
| 平成25年２月 | 株式会社ネクス（現 株式会社ネクスグループ）取締役（現任） | ||||||
| 平成25年３月 | 株式会社フィスコ取締役アドバイザリー事業部長（現任） | ||||||
| 平成25年12月 | Ｃａｒｅ Ｏｎｌｉｎｅ株式会社（現 株式会社ケア・ダイナミクス）取締役（現任）株式会社ネクス・ソリューションズ取締役 | ||||||
| 平成26年８月 | 株式会社ジェネラルソリューションズ（現 株式会社フィスコＩＲ）取締役（現任） | ||||||
| 平成26年12月 | 株式会社シヤンテイ取締役（現任） | ||||||
| 平成27年６月 | 当社代表取締役会長（現任） | ||||||
| 代表取締役 | 社長 | 牛 雨 | 昭和37年６月９日生 | 平成３年10月 | 北京農業工程大学（現 中国農業大学）ポストドクター | (注)3 | 62,800 |
| 平成５年10月 | 中国農業大学水利与土木工程学部研究職（副研究員：アシスト教授相当) | ||||||
| 平成10年10月 | 株式会社サン・ジャパン（現 当社）入社 | ||||||
| 平成22年４月 | 当社 国内事業統轄本部第三ソリューション事業部ソリューション４部長 | ||||||
| 平成23年４月 | 当社 営業統轄本部第三営業本部長 | ||||||
| 平成25年４月 | 当社 サービス事業部長 | ||||||
| 平成27年11月 | 当社 事業統轄本部イノベーションセンター長 | ||||||
| 平成28年１月 | 当社 代表取締役社長（現任） | ||||||
| 代表取締役 | 専務 | 山 口 健 治 | 昭和45年11月19日生 | 平成15年２月 | 株式会社シークエッジ（現 株式会社シークエッジ・インベストメント）入社 | (注)3 | ― |
| 平成15年９月 | 同社 取締役 | ||||||
| 平成22年２月 | 株式会社シークエッジ・パートナーズ取締役 | ||||||
| 平成23年７月 | ＳＥＱＵＥＤＧＥ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＬＩＭＩＴＥＤ ＤＩＲＥＣＴＯＲ | ||||||
| 平成26年３月 | 株式会社シークエッジ・インベストメント代表取締役 | ||||||
| 平成26年４月 | 株式会社シークエッジ・チャイナ代表取締役 | ||||||
| 平成27年６月 | 当社代表取締役（現任） | ||||||
| 取締役 | ― | 矢 沼 克 則 | 昭和32年９月30日生 | 昭和55年４月 | 株式会社ソフトウェアマネジメント（現 当社）入社 | (注)3 | 28,400 |
| 平成21年７月 | 当社 経営企画本部本部長補佐兼情報システム部部長 | ||||||
| 平成26年４月 | 当社 管理本部本部長兼事業管理部部長 | ||||||
| 平成27年７月 | 当社 執行役員管理統轄本部管理本部本部長兼事業管理部部長 | ||||||
| 平成28年１月 | 当社 取締役総務人事本部長(現任） | ||||||
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) | |
| 取締役 | ― | 齊 藤 洋 介 | 昭和49年１月１日生 | 平成17年７月 | 株式会社ケア・アソシエイツ（現 株式会社アルテディア）入社株式会社ケア・アセット・マネジメント代表取締役 | (注)3 | ― |
| 平成19年10月 | 株式会社アルテディア経営管理本部長 | ||||||
| 平成25年10月 | 株式会社ネクス（現株式会社ネクスグループ）入社同社 経営企画部財務・経理チームリーダー | ||||||
| 平成25年12月 | Ｃａｒｅ Ｏｎｌｉｎｅ株式会社（現株式会社ケア・ダイナミクス）取締役（現任）株式会社ネクス・ソリューションズ 取締役（現任） | ||||||
| 平成26年１月 | 株式会社フィスコ・キャピタル 取締役（現任） | ||||||
| 平成26年２月 | 株式会社ネクス（現株式会社ネクスグループ）取締役 経営企画部部長 | ||||||
| 平成26年４月 | 同社 取締役管理部部長 | ||||||
| 平成27年４月 | 株式会社ネクスグループ 取締役管理本部本部長（現任）株式会社ネクス 取締役管理部部長（現任） | ||||||
| 平成27年６月 | 当社取締役（現任） | ||||||
| 取締役 | ― | 川 﨑 光 雄 | 昭和47年５月28日生 | 平成８年４月 | 株式会社アットホーム入社 | (注)3 | ― |
| 平成12年９月 | 大上会計事務所入所 | ||||||
| 平成13年９月 | ＮＢＣコンサルタンツ株式会社入社 | ||||||
| 平成15年８月 | 株式会社船井総合研究所入社 | ||||||
| 平成23年１月 | 株式会社カテナシア設立同社代表取締役（現任） | ||||||
| 平成27年６月 | 当社取締役（現任） | ||||||
| 取締役 | ― | 幾 石 純 | 昭和23年２月12日生 | 昭和46年４月 | 株式会社住友銀行（現 株式会社三井住友銀行）入行 | (注)3 | ― |
| 平成元年９月 | 同行香港支店筆頭副支店長 | ||||||
| 平成４年７月 | 同行パリ支店長 | ||||||
| 平成８年１月 | 同行情報開発部長 | ||||||
| 平成12年６月 | 大和証券ＳＢキャピタル・マーケッツ株式会社（現 株式会社大和証券グループ本社）執行役員 | ||||||
| 平成14年８月 | 日本オーチスエレベータ株式会社取締役 | ||||||
| 平成20年５月 | いわかぜキャピタル株式会社取締役ＣＦＯ（現任） | ||||||
| 平成28年１月 | 当社取締役(現任) | ||||||
| 監査役(常勤) | ― | 古 賀 勝 | 昭和40年10月15日生 | 平成18年2月 | 株式会社シークエッジ（現シークエッジ・インベスメント）入社 | (注)４ | ― |
| 平成21年7月 | 株式会社シークエッジファイナンス入社 | ||||||
| 平成23年12月 | 株式会社フィスコ・キャピタル入社 | ||||||
| 平成24年３月 | 同社 取締役 | ||||||
| 平成27年６月 | 当社監査役（現任） | ||||||
| 監査役(非常勤) | ― | 杉 本 眞 一 | 昭和42年１月13日生 | 平成２年４月 | 株式会社ボストンコンサルティンググループ入社 | (注)４ | ― |
| 平成８年11月 | 富士化学工業株式会社入社 | ||||||
| 平成12年１月 | アーサー・Ｄ・リトル（ジャパン）株式会社入社 | ||||||
| 平成12年４月 | モニター・カンパニー・インク入社 | ||||||
| 平成15年10月 | プロフェット・インターナショナル・インク入社 | ||||||
| 平成19年５月 | ボナファイデコンサルティング株式会社設立 代表取締役(現任) | ||||||
| 平成27年６月 | 当社監査役（現任） | ||||||
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) | |
| 監査役(非常勤) | ― | 細 木 正 彦 | 昭和30年８月14日生 | 昭和53年４月 | 川崎重工業株式会社入社 | (注)５ | ― |
| 昭和60年10月 | 監査法人朝日親和会計社（現 有限責任あずさ監査法人）入所 | ||||||
| 昭和61年７月 | 青山監査法人（Price Waterhouse日本法人）入所 | ||||||
| 平成元年３月 | 公認会計士登録 | ||||||
| 平成４年10月 | 細木公認会計士事務所開設 | ||||||
| 平成６年４月 | ウィルコンサルティング株式会社代表取締役(現任） | ||||||
| 平成19年６月 | 株式会社極楽湯監査役（現任） | ||||||
| 平成20年６月 | あすか信用組合監事(現任) | ||||||
| 平成25年3月 | 株式会社タカヤ監査役(現任) | ||||||
| 平成28年１月 | 当社監査役(現任） | ||||||
| 監査役(非常勤) | ― | 勝 部 日 出 男 | 昭和24年１月１日生 | 昭和48年４月 | 国際電信電話株式会社（現 ＫＤＤＩ株式会社）入社 | (注)５ | ― |
| 昭和63年６月 | 日本メナード化粧品株式会社取締役（現任） | ||||||
| 平成８年７月 | 国際電信電話株式会社(現 ＫＤＤＩ株式会社）経営企画本部サービス計画部長 | ||||||
| 平成12年５月 | 株式会社ナレッジカンパニー設立代表取締役（現任） | ||||||
| 平成13年９月 | 株式会社ビーアイジーグループ（現 株式会社エム・エイチ・グループ）取締役 | ||||||
| 平成28年１月 | 当社監査役（現任） | ||||||
| 計 | 91,200 | ||||||
(注) １ 川﨑光雄氏及び幾石 純氏は、会社法施行規則第２条第３項第７号に定める社外取締役であります。
東京証券取引所の定めに基づく独立役員です。
２ 監査役杉本眞一氏、細木正彦氏及び勝部日出男氏は、社外監査役であります。
３ 取締役の任期は、平成27年10月期に係る定時株主総会終結の時から平成28年10月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 監査役古賀勝氏及び杉本眞一氏の任期は、平成27年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成30年10月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 監査役細木正彦氏及び勝部日出男氏の任期は、平成27年10月期に係る定時株主総会終結の時から平成31年10月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】
(1) 【コーポレート・ガバナンスの状況】
（訂正前）
＜前略＞
⑦ 取締役会で決議できる株主総会決議事項
イ 自己株式の取得に関する要件
当社は、自己の株式の取得について、経済情勢の変化に対応して財務政策等の経営諸施策を機動的に遂行することを可能とするため、会社法第165条第2項の規定に基づき、取締役会の決議によって市場取引等により自己の株式を取得することができる旨を定款で定めております。
ロ 中間配当
当社は、取締役の決議によって、毎年９月30日を基準として中間配当をすることができる旨、定款に定めております。これは、株主への機動的な利益還元を可能とすることを目的とするものであります。
ハ 取締役及び監査役の責任免除
当社は、取締役及び監査役の責任免除について、会社法第426条第１項の規定により、取締役（取締役であった者を含む）及び監査役（監査役であった者を含む）の損害賠償責任を、取締役会の決議によって法令の限度において免除することができる旨定款に定めております。これは、取締役及び監査役が期待される能力を十分に発揮しやすい環境を整えることを目的とするものであります。
＜後略＞
（訂正後）
＜前略＞
⑦ 取締役会で決議できる株主総会決議事項
イ 自己株式の取得に関する要件
当社は、自己の株式の取得について、経済情勢の変化に対応して財務政策等の経営諸施策を機動的に遂行することを可能とするため、会社法第165条第2項の規定に基づき、取締役会の決議によって市場取引等により自己の株式を取得することができる旨を定款で定めております。
ロ 中間配当
当社は、取締役の決議によって、毎年４月30日を基準として中間配当をすることができる旨、定款に定めております。これは、株主への機動的な利益還元を可能とすることを目的とするものであります。
ハ 取締役及び監査役の責任免除
当社は、取締役及び監査役の責任免除について、会社法第426条第１項の規定により、取締役（取締役であった者を含む）及び監査役（監査役であった者を含む）の損害賠償責任を、取締役会の決議によって法令の限度において免除することができる旨定款に定めております。これは、取締役及び監査役が期待される能力を十分に発揮しやすい環境を整えることを目的とするものであります。
＜後略＞
第５ 【経理の状況】
１ 【連結財務諸表等】
(1) 【連結財務諸表】
【注記事項】
【関連当事者情報】
当連結会計年度(自 平成27年４月１日 至 平成27年10月31日)
（訂正前）
１ 関連当事者との取引
(1) 連結財務諸表提出会社と関連当事者の取引
①連結財務諸表提出会社の親会社及び主要株主(会社等に限る)等
| 種類 | 会社等の名称又は氏名 | 所在地 | 資本金又は出資金 | 事業の内容又は職業 | 議決権等の所有(被所有)割合(％) | 関連当事者との関係 | 取引の内容 | 取引金額(千円) | 科目 | 期末残高(千円) |
| 親会社 | 株式会社ネクスグループ | 岩手県花巻市 | 1,819百万円 | デバイス事業 | (被所有)直接55.2％(注3) | 役員の兼任 | 新株予約権の行使(注1) | 1,200,010 | ― | ― |
| 関係会社株式交換益(注2) | 107,431 | ― | ― |
取引条件及び取引条件の決定方針等
(注) 1. 平成27年6月29日開催第26期定時株主総会の決議に基づき付与された新株予約権の当連結会計年度における権利行使を記載しております。
2. 当社が保有していた株式会社ネクスグループの子会社である株式会社ネクスソリューションズ株式と、株式会社ネクスグループ株式との交換により、関係会社株式交換益が発生しております。
＜後略＞
（訂正後）
１ 関連当事者との取引
(1) 連結財務諸表提出会社と関連当事者の取引
①連結財務諸表提出会社の親会社及び主要株主(会社等に限る)等
| 種類 | 会社等の名称又は氏名 | 所在地 | 資本金又は出資金 | 事業の内容又は職業 | 議決権等の所有(被所有)割合(％) | 関連当事者との関係 | 取引の内容 | 取引金額(千円) | 科目 | 期末残高(千円) |
| 親会社 | 株式会社ネクスグループ | 岩手県花巻市 | 1,819百万円 | デバイス事業 | (被所有)直接55.2％(削除) | 役員の兼任 | 新株予約権の行使(注1) | 1,200,010 | ― | ― |
| 関係会社株式交換益(注2) | 29,544 | ― | ― |
取引条件及び取引条件の決定方針等
(注) 1. 平成27年6月29日開催第26期定時株主総会の決議に基づき付与された新株予約権の当連結会計年度における権利行使を記載しております。
2. 当社が保有していた株式会社ネクスグループの子会社である株式会社ネクスソリューションズ株式と、株式会社ネクスグループ株式との交換により、関係会社株式交換益が発生しております。
＜後略＞